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第2题
根据《证券投资基金法的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委
托经（）认定的其他机构代为办理。
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A．中国人民银行
B．证券交易会
C．中国证券业协会基金业委员会
D．中国证监会
第4题
有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是()。
A.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让
B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场
C.根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2001年6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务
D.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场
第8题
从事证券经纪业务营销业务的人员应当参加由中国证券业协会统一组织的证券从业资格考试中的基
础科目及一门专业科目的考试，考试合格的即取得证券从业资格：或者可以参加由中国证券业协会统一组织的“证券经纪人专项考试”，取得证券从业资格。()
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第9题
《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施？（）A. 国务院B. 中国证监
《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》由下列哪一机构发布实施？（）
A. 国务院
B. 中国证监会
C. 中国证券业协会
D. 证券委员会
第10题
下列选项中，关于工程咨询公司的叙述错误的是（）。
A.工程咨询公司是服务型企业
B.工程咨询公司不允许个人开业
C.工程咨询公司是具有独立法人地位的经济实体
D.工程咨询公司主要为各种企事业单位和政府提供有偿专业咨询服务
