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[多选题]

《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》规定,公司对其控股子公司的管理控制,至少应包括下列()控制活动。

A.依据公司的经营策略和风险管理政策,督导各控股子公司建立起相应的经营计划风险管理程序

B.要求控股子公司及时向公司董事会秘书报送其董事会决议、股东大会决议等重要文件,通报可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的事项

C.不定期取得并分析各控股子公司的季度(月度)报告,包括营运报告、产销量报表、资产负债报表、损益报表、现金流量报表、向他人提供资金及提供担保报表等

D.建立对各控股子公司的控制制度,明确向控股子公司委派的董事、监事及重要高级管理人员的选任方式和职责权限等

E.要求各控股子公司向公司分管负责人报告所有业务事项、财务事项以及其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生影响的信息

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第1题
不在深圳证券交易所上市公司内部控制指引基本要求范围内的项目是()。

A.内部环境

B.控制活动

C.资金使用

D.检查监督

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第2题
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,股东申请限售股份上市流通应委托()办理相关手续。

A.保荐机构或独立财务顾问

B.公司高管

C.公司董事会

D.公司监事

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第3题
合规风险管理上位法包括()。

A.《证券公司内部控制指引》

B.《证券公司合规管理办法》

C.《证券公司全面风险管理规范》

D.《关于加强经纪业务管理若干规定》

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第4题
关于我国内部控制法规发展和完善正确的是()。

A.2001年1月,证监会发布了《证券公司内部控制指引》,要求所有的证券公司建立和完善内部控制机制和内部控制制度

B.2003年10月,财政部发布了《内部会计控制——工程项目(试行)》。这些规定明确了单位建立和完善内部会计控制体系的基本框架和要求

C.2006年5月,在《首次公开发行股票并上市管理办法》中规定:“发行人的内部控制在所有重大方面是有效的,并由注册会计师出具了无保留结论的内部控制鉴证报告”

D.2008年5月,财政部等5部委联合发布了《企业内部控制基本规范》,要求2009年7月1日起在上市公司范围内施行,并且鼓励非上市的大中型企业也执行基本规范

E.2010年4月15日,财政部等5部委出台了《企业内部控制应用指引第1号——组织架构》等18项应用指引、《企业内部控制评价指引》和《企业内部控制审计指引》

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第5题
关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。

A.王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权

B.王某同时在两家上市制造企业担任合规主管

C.王某向董事会负责

D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

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第6题
根据《上市公司章程指引》,上市公司内部审计制度应当经()批准后实施,审计负责人向其负责并报告工作。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.董事长

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第7题
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,创业板上市公司使用闲置募集资金用于补充流
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第8题
(四)合规监测1、异常交易行为是指:上海证券交易所、深圳证券交易所的《交易规则》、()以及其他相关业务规则等所列异常交易行为.以及参与交易所重点监控证券的异常交易行为

A.《证券账户管理规则》

B.《证养交易资金前端风险控制业务规则》

C.《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》

D.《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》

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第9题
公司于__在深圳证券交易所上市,成为一家上市企业()

A.2008年4月

B.2008年5月

C.2008年6月

D.2008年7月

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第10题
根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》,中小板上市公司变更募投项目由控股了公司实施的,应经股东大会审议通过。()
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