A.不在不当时间和地点谈论工作话题
B.不以明示或暗示的方式向不应该知道该项信息的部人员提与幕信息
C.不违反有关规定,将幕信息以明示或暗示的方式告知自己的亲友
D.按照部秘密信息保管规定妥善保管涉与幕信息的文件和电子文档
E.不得采取匿名、假名或委托他人利用幕信息进行幕交易,谋取不当利益
A.经办对账人员不得参与任何涉及本机构的对账工作检查
B.客户申请账户不对账,我行可根据客户意愿受理并将客户账户纳入可不对账账户
C.对账工作应按照既定频率及时组织开展,并在规定时间内完成对对账结果的确认,以及对对账不符及未达账项的处理
D.根据账户交易特征和客户情况,账户可根据风险等级进行分类并差别化对账频率和对账方式
A.与他人串通,利用资金优势、持券优势进行连续虚假交易,以影响交易价格或者交易量,属于市场操纵行为
B.以自身实际控制的账户为交易对手进行对倒交易,以影响交易价格或者交易量,属于市场操纵行为
C.市场参与者及交易相关人员不得通过价格操纵、交易量操纵等方式影响相关资产的价格水平,妨碍市场正常交易秩序,获取不正当利益
D.债券交易价格应该严格按照当日估值进行,不能有任何偏离
A.新闻媒体
B.公司网站
C.产品说明会
D.其它媒介等
A.直接或者间接收受、索取他人的财物或者利益
B.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
D.违规从事营利性经营活动,违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动
E.违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件
A.对升学、通过考试、获得学位学历或者合格证书,或者对教育、培训的效果作出明示或者暗示的保证性承诺
B.明示或者暗示有相关考试机构或者其工作人员、考试命题人员参与教育、培训
C.利用科研单位、学术机构、教育机构、行业协会、专业人士、受益者的名义或者形象作推荐、证明
D.和其他同类机构进行比较
A.证明文件
B.业务凭证
C.客户证件
D.实物影像
县级以上人民政府统计机构进行监督检查时,检查人人员()。
A.没有数量限制
B.不得少于2人
C.1人
D.不得多于2人
A.墙上人员是指由于其所负有的管理职责对获取不同信息隔离墙内的相关信息有持续且合法业务需求的人员
B.公司分管两个或两个以上业务的高级管理人员、有关专门委员会委员、内部控制部门人员等属于墙上人员
C.墙上人员应当对有关信息严格保密,并不得利用接触的信息为自己或向他人推荐买卖股票或其他证券,不得获取不属于其工作范围内的相关信息
D.墙上人员可直接参与具体业务的决策,如具体交易的证券、数量和价格等。公司有关具体业务的决策机构或议事机构应当根据是否存在潜在的利益冲突,实行适当的人员回避