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第5题
基金销售机构在管理信息管理平台的过程中，应当做到：对选定和变更技术外包的基本情况报（）备案。A.
基金销售机构在管理信息管理平台的过程中，应当做到：对选定和变更技术外包的基本情况报（）备案。
A. 中国证监会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 中国证券业协会
D. 中国证监会和中国证券业协会
第6题
构成五位一体的监督管理框架的组成部分的是（）
A.中国证监会及其派出机构执行集中统一的行政监督管理职能
B. 证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能
C. 中国证券投资者保护基金为防范和处置证券公司风险、保护投资者利益，提供资金保障
D. 以上均正确
第7题
某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的是（)A.3年内不转让取得的上市公司A股
某外国投资者拟对上市公司进行战略投资，下列说法正确的是()
A.3年内不转让取得的上市公司A股股份
B.其境外实有资产总额为1亿美元，其母公司管理的境外实有资产总额为4亿美元
C.通过上市公司定向发行方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后，由战略投资者向中国证监会报送定向发行申请文件，中国证监会依法予以核准
D.通过协议转让方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后，由战略投资者向中国证监会报送上市公司收购报告书及相关文件，经中国证监会审核无异议后向证券交易所办理股份转让确认手续、向证券登记结算机构申请办理登记过户手续。
第8题
某证券公司本月净资本指标与上月相比下降30%，根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列说法正确的有（）。Ⅰ.在5个工作日内向公司全体董事报告Ⅱ.在10个工作日内向公司全体股东报告Ⅲ.在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因Ⅳ.在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证券业协会报告，说明基本情况和变化原因
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第9题
中国证监会的主要职责包括（）。
A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权；
B. 对证券的募集、发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理；
C. 对证券市场信息披露情况进行监督检查；
D. 制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
