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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

管理供应过程的主要风险,主要管控措施包括()。

A.跟踪合同履行情况,对有可能影响生产或工程进度的异常情况,应出具书面报告并及时提出解决方案,采取必要措施,保证需求物资的及时供应

B.对重要物资建立并执行合同履约过程中的巡视、点检和监造制度

C.根据生产建设进度和采购物资特性等因素,选择合理的运输工具和运输方式,办理运输、投保等事宜

D.实行全过程的采购登记制度或信息化管理,确保采购过程的可追溯性

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第1题
风险管控措施主要包括()

A.工程技术

B.安全管理

C.教育培训

D.个体防护

E.应急处置

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第2题
根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》,设计指标主要用于评价()。

A.主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力、人员配备与资质情况等内容。

B.主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容。

C.主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况等内容。

D.主要评价法人金融机构洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容。

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第3题
研究与开发业务的主要风险及()

A.制度措施

B.管理设施

C.管控措施

D.环节设施

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第4题
关于法人金融机构评级指标及方法,下列哪些说法不正确()。

A.设计指标:主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容

B.执行指标:主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容

C.检验指标:主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容

D.中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标

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第5题
风险分级管控措施主要包含了:应急控制、个体防护控制、管理(行政)控制、工程控制四个方面。()
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第6题
销售业务流程的主要风险及管控措施()

A.销售计划管理和客户开发与信用管理

B.销售定价和订立销售合同

C.发货和收款

D.客户服务和会计系统控制

E.自身业务特点和管理要求

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第7题
生产安全六项较大风险管控措施落实情况检查表中,检维修监管不到位、许可管理不到位的风险检查项目包括:()。

A.检查自然灾害应对的准备情况

B.检查企业检维修的组织与管理情况

C.检查企业检维修过程安全监督情况

D.检查企业作业许可证管理情况

E.制期间的安全管理情况

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第8题
过程风险识别时,需确保识别的风险准确,管控措施有效,过程风险及后果描述全面且与成因、管控措施对应,并将管控措施全部纳入文件进行管理()
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第9题
第三步是风险控制。此过程又可以细化为:管理标准和管控措施的制定过程,安全风险的监测、预警、控制过程()
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第10题
在编制采购实施计划时,采购包划分与合同分包、合同类型、定价方式、合同文本的主要条款、履约验收方案、风险管控措施等同属合同管理安排事项,应当根据法律法规、政府采购政策和国家有关规定,结合采购需求的特点确定。()此题为判断题(对,错)。
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第11题
生产经营单位主要负责人应当每月至少组织检查一次风险管控措施和管控方案的落实情况。()
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