题目内容
（请给出正确答案）
A.《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》适用于首次公开发行股票、上市公司发行新股
B.保荐项目的问核程序将在初审会的当天进行
C.保荐项目需参加问核程序的人员有签字的保荐代表人、保荐机构的保荐业务负责人和保荐业务部门负责人
D.保荐项目的两名保荐代表人填写《问核表》后，应当面誊写该表所附承诺事项，并签字确认
E.中国证监会审核一处、二处应分别对保荐项目问核情况进行评价并转审核五处
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关于保荐代表人问核程序，以下说法正确的有()。
Ⅰ 保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保荐代表人填写《关于保荐项目重要事项尽职调查情况问核表》
Ⅱ 保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序，并在《问核表》上签字确认
Ⅲ 《问核表》作为发行保荐工作报告的附件，发行人在提交上市申请文件时一并提交
Ⅳ 保荐机构应在《发行保荐工作报告》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题，以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段及方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ 保荐机构应当核查存货的真实性，并查阅发行人存货明细表，实地抽盘大额存货
Ⅱ 对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况，了解发行人环保支出及环保设施的运转情况，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据
Ⅲ 关于发行人的诉讼事项，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查
Ⅳ 如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见
Ⅴ 保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列属于保荐工作底稿的有()。
Ⅰ 保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料
Ⅱ 保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料
Ⅲ 保荐机构在协调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要
Ⅳ 保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
Ⅴ 保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下属于工作底稿的内容及关于工作底稿的说法正确的有()。 Ⅰ.保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录 Ⅱ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 Ⅲ.发行过程中的询价记录 Ⅳ.工作底稿应至少保存10年
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.过会后发行人变更保荐机构的，需重新履行申报程序
B.过会后发行人变更老股转让方案的，需重新提交发审会审核
C.过会后更换签字注册会计师，保荐机构通过重新尽职调查复核后认为新出具的文件与原机构出具的文件内容有重大差异，需重新提交发审会审核
D.过会后发行人提出增加募集资金需求量的，重需重新提交发审会审核
A.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
B.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
C.在持续督导过程中获取的文件资料
D.对发行人与发行上市相关的重大或专题事项出具的备忘录及专项意见
以下属于工作底稿的有()。 Ⅰ.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 Ⅱ.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料 Ⅲ.保荐机构根据实际情况，对发行人的客户、供应商的相关人员等进行访谈的访谈记录 Ⅳ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是()。
Ⅰ 《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准
Ⅱ 凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查
Ⅲ 发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，可要求其作出说明，但不得聘请其他中介机构
Ⅳ 尽职推荐受理后、持续督导结束前，保荐人应当持续履行尽职调查义务
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
保荐代表人出现下列()情形且情形严重的，中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
A.尽职调查工作日志缺失或者隐瞒重要问题
B.因保荐业务受到证券交易所的公开谴责
C.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.唆使、协助发行人干扰发行审核委员会的审核工作
