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[多选题]

B企业、C公司、D公司、E研究所和F企业共同发起设立A股份公司,并发行股票及在证券交易所上市。A公司筹委会拟在公司董事会中设立独立董事。根据有关规定,()不得在A公司担任独立董事。

A.E研究所的所长

B.C公司总经理的妻子

C.参与《独立审计准则》起草工作的某大学教授

D.财政部财产评估司的处长

E.具有5年以上工作经验的某律师

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第1题
乙企业、丙公司、丁公司、戊研究所和庚企业共同发起设立甲股份公司,并发行股票及在证券交易所上市。
甲公司筹委会拟在公司董事会中设立独立董事。根据有关规定,()不得在甲公司担任独立董事。 Ⅰ.戊研究所的所长 Ⅱ.丙公司总经理的妻子 Ⅲ.参与《独立审计准则》起草工作的某大学教授 Ⅳ.财政部财产评估司的处长 Ⅴ.具有5年以上工作经验的某律师

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
公开发行股票的股份公司为公众公司,其中,在证券交易所上市交易的股份公司称为非上市公司;符合
公开发行条件、但未在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公众公司()

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第3题
中国证监会在对A上市公司(以下简称A公司)进行例行检查中,发现以下事实: (1) A公司于2003年5月6日

中国证监会在对A上市公司(以下简称A公司)进行例行检查中,发现以下事实:

(1) A公司于2003年5月6日由B企业、C企业等6家企业作为发起人共同以发起设立方式成立,2004年8月9日,A公司获准发行5000万股社会公众股,并于同年10月10日在证券交易所上市。

(2) 2006年3月5日,B企业将所持A公司的全部股份转让给了D公司,直到同年3月15日,D公司未向A公司报告。

(3) 2006年4月6日,A公司董事会召开会议,通过了拟发行公司债券的方案和召开临时股东大会审议发行公司债券方案的决议。

(4) 4月25日在临时股东大会上,除审议通过了发行公司债券的决议外,还根据C企业的提议,临时增加了一项增选一名公司董事的议案,并经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。

问题:

(1) B企业转让A公司股份的行为是否符合法律规定?并说明理由。

(2) A公司董事会决议是否符合法律规定?并说明理由。

(3) A公司临时股东大会通过发行公司债券的决议和增选一名公司董事的决议是否符合法律规定?并说明理由。

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第4题
现有股份公司为改善经营而发行股票的目的主要有()等几个方面。

A.维护股东直接利益

B.为发展已有公司的资本规模而发行增资股票

C.满足证券交易所的上市标准

D.调整公司财务结构,保持适当的资产负债比率

E.公司兼并重组

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第5题
共同营销区内仅可以受理以下哪些项目()

A.项目优质、抵押物变现能力强的房产抵押类小微企业授信业务

B.在沪深证券交易所上市的A股上市的公司股权和基金份额质押类授信业务

C.已在我行核定担保额度的担保公司担保的小微企业授信业务

D.已核定担保额度的第三方合作平台担保类业务

E.已在我行核定核心客户交易额度的供应链金融业务及特别授信业务

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第6题
2019年1月,证监会发布《关于在上海证券交易所设立科创版并试点注册制的实施意见》。科创板是专门服务有良好发展前景和市场认可度的科技型与创新型企业的股票板块。与现行股票市场中的主板不同,科创板试行注册制,并允许尚未盈利的公司上市。设立科创板旨在()。①放宽市场准入,支持科创企业发展②完善资本市场,提高资本配置效率③增加投资选择,控制资本市场风险④加速资金流动,提高股市投资回报率

A.①②

B.①③

C.②④

D.③④

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第7题
2018年3月30日,国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据该若干意见,我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易,并在()集中登记存管、结算^

A.中国人民银行清算中心

B.中国证监会

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.证券交易所

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第8题
以下关于股份公司股份转让的说法正确的有()

A.发起人在公司设立3年不得转让所持公司股份

B.高管在离职后半年内不得转让所持公司股份

C.高管在任职期间每年转让股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%

D.监事所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

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第9题
命题方向四:投资理财命题角度:投资、收益与风险7. (2019. 全国卷1)2019年1月,证监会发布《关于在上海证券交易所设立科创版并试点注册制的实施意见》。科创板是专门服务有良好发展前景和市场认可度的科技型与创新型企业的股票板块。与现行股票市场中的主板不同,科创板试行注册制,并允许尚未盈利的公司上市。设立科创板旨在 ①放宽市场准入,支持科创企业发展 ②完善资本市场,提高资本配置效率 ③增加投资选择,控制资本市场风险 ④加速资金流动,提高股市投资回报率()

A.①②

B.①③

C.②④

D.③④

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第10题
以下关于上市公司的说法,错误的是()。

A.上市公司必须依照法律、行政法规的规定,公开其财务状况、经营情况及重大诉讼,在每会计年度内每年公布一次财务会计报告

B.市公司的股票,依照有关法律、行政法规及证券交易所交易规则上市交易

C.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权

D.上市公司设立独立董事,具体办法由国务院规定

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