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[判断题]

法人行社建立金融市场业务前中后台运行规程,相关部门或相关委员会必须严格按照监管规定及运行规程履行职责,对金融市场业务进行审核、监督和检查,检查频次至少每半年一次,并留存详细的检查记录和档案。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
后台业务部门应制定并完善业务规章制度,对金融市场业务流程进行全面的规范和梳理。()
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第2题
对于债券交易岗位设置的表述正确的是:()

A.投资者应建立交易相关人员岗位责任制度

B.投资者应完善治理结构,明晰前台、中台、后台业务分工,实现交易前台、中台与后台的有效隔离

C.中台风险控制人员应切实履行对前台交易的审核职能,发现明显偏离市场公允价格及不合规情况时,及时向主管人员报告

D.后台清算结算人员应独立确认已达成交易的细节,及时、准确地完成清算结算

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第3题
防误闭锁装置投运前,应在现场运行规程中明确检修维护规定。()
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第4题
根据我行《“三农”信贷业务基本规程(试行)》(农银发〔2008〕342号)规定,法人客户授信项下固定资产贷款业务和中长期信贷业务下列信贷业务应提交贷审会审议。()
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第5题
设备操作人员要严格遵守设备操作、使用和维护规程。做到起动前认真准备,起动中反复( ),运行中搞好( ),停车后妥善处理。认真执行操作指标,不准超温、超压、超速、超负荷运行。
设备操作人员要严格遵守设备操作、使用和维护规程。做到起动前认真准备,起动中反复(),运行中搞好(),停车后妥善处理。认真执行操作指标,不准超温、超压、超速、超负荷运行。

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第6题
跨法人机构重要空白凭证调剂,不用再到省联社运营管理部办理调剂交接手续,两个法人行社间可自行直接办理调剂。()
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第7题
通过建立特种设备的(),可以使特种设备的管理部门和操作人员全面掌握其技术状况,了解和掌
握运行规律,防止盲目使用。

A.使用规程

B.使用说明

C.档案

D.技术资料

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第8题
关于现阶段线上贷款出现违约等情况需要司法举证时,相关证明文件的导出方式说法正确的是()。

A.可由行社业务管理部提交申请,由省联社导出

B.可由客户经理在网贷内管系统中导出

C.可由客户经理在信贷系统中导出

D.可由行社系统管理员在网贷内管系统中导出

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第9题
长江干流、重要支流和重要湖泊上游的水利水电、航运枢纽等工程应当将生态用水调度纳入日常运行调度规程,建立常规(),保证河湖生态流量。

A.生态流量调度机制

B.生态调度机制

C.调度机制

D.生态调度

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第10题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》(银监办发〔2015〕97号)要求,柜面办理大额资金汇划应坚持前后台分离、岗位制约原则。()
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第11题
申请发行短期融资券的证券公司,应当符合的条件有()。

A.采用市值法对资产负债进行估值,能用合理的方法对股票风险进行估价

B.内控制度健全,受托业务和自营业务严格分离管理,有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制,近三年内未发生重大违法违规经营

C.客户交易结算资金存管符合证监会规定,最近3年未挪用客户交易结算资金

D.取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上

E.发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年,且近3年无信息披露违规记录

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