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[判断题]
法人行社建立金融市场业务前中后台运行规程,相关部门或相关委员会必须严格按照监管规定及运行规程履行职责,对金融市场业务进行审核、监督和检查,检查频次至少每半年一次,并留存详细的检查记录和档案。()此题为判断题(对,错)。
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A.投资者应建立交易相关人员岗位责任制度
B.投资者应完善治理结构,明晰前台、中台、后台业务分工,实现交易前台、中台与后台的有效隔离
C.中台风险控制人员应切实履行对前台交易的审核职能,发现明显偏离市场公允价格及不合规情况时,及时向主管人员报告
D.后台清算结算人员应独立确认已达成交易的细节,及时、准确地完成清算结算
A.可由行社业务管理部提交申请,由省联社导出
B.可由客户经理在网贷内管系统中导出
C.可由客户经理在信贷系统中导出
D.可由行社系统管理员在网贷内管系统中导出
A.生态流量调度机制
B.生态调度机制
C.调度机制
D.生态调度
A.采用市值法对资产负债进行估值,能用合理的方法对股票风险进行估价
B.内控制度健全,受托业务和自营业务严格分离管理,有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制,近三年内未发生重大违法违规经营
C.客户交易结算资金存管符合证监会规定,最近3年未挪用客户交易结算资金
D.取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上
E.发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年,且近3年无信息披露违规记录