证券公司与发行人在承销协议中的约定,由证券公司将发行人准备发行的证券全部认购,再向公众投资者发售,叫做()。
A.全额包销
B.余额包销
C.证券代销
D.证券转销
A.全额包销
B.余额包销
C.证券代销
D.证券转销
A.119125
B.119136
C.99950
D.120000
A.证券承销采取代销或包销方式
B.上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
C.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万元应当由承销团承销
D.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议
A.公司发行新股,股东大会应当对新股种类及数额、发行价格、发行的起止日期、向原有股东发行的种类及数额作出决议
B.公司发行新股必须公告新股招股说明书和财务会计报告;向社会公开募集股份,应当由依法设立的证券公司承销
C.公司发行新股募足股款后,必须向公司登记机关办理变更登记,并公告
D.发起人向社会公开募集股份,应当向银行签订代收股款协议
E.公司发行新股,可以根据公司经营情况和财务状况,确定其作价方案
关于证券公司发行次级债券,以下说法正确的有()。
Ⅰ 证券公司短期次级债的期限是3个月到1年
Ⅱ 证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的,新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的,原则上按照100%、70%、50%的比例计入净资本
Ⅲ 证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债,承销结束,发生包销情形的,按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
Ⅳ 证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借人或发行的短期次级债,在承销期内,按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
Ⅴ 长期次级债计入净资本的数额不得超过发行后证券公司净资本的50%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
A.发行证券的票面总值必须超过人民币1万元
B. 承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
C. 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D. 承销团代销、包销期最长不得超过90日
承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
发行证券的票面总值必须超过人民币1万元
承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
承销团代销、包销期最长不得超过90日
以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销,也可由证券公司自行销 Ⅱ.证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准,发行次级债务由中国证监会派出机构批准 Ⅲ.证券公司次级债券经批准后,可分期发行,分期发行的,自批准发行之日起,证券公司应在6个月内完成首期发行,首期发行额应不低于拟发行总额的50% Ⅳ.证券公司次级债券分期发行的,首期发行后,剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ
下面叙述正确的是()。
A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多,
C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
D.外国债券由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销
A.其认股书上记载:认股人一旦认购股份就不得撤回
B.与某银行签订承销股份协议,由该银行代售股份
C.在招股说明书上告知:公司章程由认股人在创立大会上共同制订
D.在招股说明书上告知:股款募足后将在60日内召开创立大会
E.甲乙二人认购的股份是公司股份总数的百分之四十五
A.证券公司短期次级债的期限是3个月到1年
B.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的,新借入的次级债务到期期限在3、2、1年以上的,原则上按照100%、70%、50%的比例计入净资本
C.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债,承销结束,发生包销情形的,按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
D.证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债,在承销期内,按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备
E.长期次级债计入净资本的数额不得超过发行后证券公司净资本的50%