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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

以下哪项不是应当保存的对公客户受益所有人身份识别资料（)

A.《对公客户信息表》

B.公司章程

C.受益所有人身份证件复印件及联网核查结果

D.开户传票

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第1题

2021年新开账户的对公客户，需识别受益所有人但核心系统受益所有人信息为空，则在开户后（）个工作日系统将自动采取暂停非柜面管控。（)

A.3

B.20

C.30

D.40

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第2题

义务机构对客户受益所有人信息进行识别时，应当登记客户受益所有人的哪些信息？（)

A.姓名

B.国籍

C.身份证或者身份证证明文件的种类、号码和有效期限

D.地址

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第3题

营业机构应当有效开展非自然人客户的身份识别，对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。（)

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第4题

受益所有人身份识别工作“勤勉尽责”原则是指义务机构及其工作人员应当落实风险为本方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险，对不同风险的非自然人客户采取差别化的风险控制措施，对风险较高的非自然人客户采取更为严格的强化措施开展受益所有人身份识别工作。（）此题为判断题(对，错)。

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第5题

在洗钱和恐怖融资风险较高的领域，义务机构应当采取与风险相称的客户身份识别和交易监测措施，包括但不限于()。

A.进一步获取客户及其受益所有人身份信息，适度提高客户及其受益所有人信息的收集或更新频率

B.进一步获取业务关系目的和性质的相关信息，深入了解客户经营活动状况、财产或资金来源

C.进一步调查客户交易及其背景情况，询问交易目的，核实交易动机

D.适度提高交易监测的频率及强度

E.按照法律规定或与客户的事先约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制

F.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型

G.与客户建立、维持业务关系，或为客户办理业务，需经高级管理层批准或授权

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第6题

每个单位客户至少有一个实际控制人和一名受益所有人，单位的实际控制人、单位受益所有人均须为自然人。（)

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第7题

下述有哪些非自然人客户可以不识别受益所有人（)。

A.国家权力机关

B.行政机关

C.个人独资企业

D.军事机关

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第8题

公司的受益所有人应当优先识别直接或间接拥有超过（)公司股权或者表决权的自然人。

A.15%

B.25%

C.10%

D.5%以上

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第9题

账户预警时系统自动限制的账户，待客户更新证件有效期、账户信息、受益所有人、控股股东信息后，系统自动解限。（)

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第10题

个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构，在充分评估单位客户风险状况基础上，可以将法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。（)

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第11题

分支机构针对中风险等级客户必须要采取的风险控制措施包括()。①了解并完善客户基本身份信息②深入了解其财产来源、资金用途、经济状况③加强客户资金交易监测④进一步调查客户及其实际控制人、受益所有人情况

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.①③④

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