题目内容
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[主观题]
银监会根据审慎监管的要求，监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的张表、文件、档案等各种
资料和座谈咨询等方法，对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析、检查、评价和处理的监管手段属于()。
A．非现场监管
B．现场监管
C．监管谈话
D．信息披露监管
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A.通过审慎有效的监管，保护广大存款人和消费者的利益
B.通过审慎有效的监管，增进市场信心
C.通过审慎有效的监管，促进金融机构有序发展
D.通过宣传教育工作相关信息披露，增进公众对现代金融的了解
E.努力减少金融犯罪
银监会结合国内外银行业监管经验，提出了具体的监管目标，以下选项不属于该目标的是()。
A.努力减少金融犯罪
B.通过审慎有效的监管，增进市场信心
C.通过审慎有效的监管，保护金融机构的利益
D.通过宣传教育工作和相关信息披露，增进公众对现代金融的了解
A.分红保险
B.投资连结保险
C.万能保险
D.变额保险
在推进巴塞尔协议II、III同步实施中, 中国银监会创立的一个全新监管体系是()
A.宏观审慎评估体系MPA
B.腕骨监管指标体系CARPALS
C.沙盒监管Regulatory Sand Box
D.骆驼评价体系CAMELS
A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
A.审慎监管
B.有效监管
C.全面监管
D.从严监管
