A.系统出账类(R11、R31等)
B.非目录收入类(R42)
C.非目录收入类(R41)
D.SP结算业务类(R61-R63、R81-R83)
A.系统外调拨支出业务
B.系统内核算主体内调拨支出
C.系统内核算主体间调拨支出
D.一般预算调拨支出
A.员工本人需按照模板的要求通过OA寻呼的方式发给本部门或业务主管部门合规专员
B.合规专员当月汇总上述信息后连同本部门员工新增、离职的相关信息按照模板的要求于次月月初十个工作日前将信息录入到监控系统
C.因执业行为相关信息未及时变更或录入有误导致监控系统出现预警的,在出现预警的部门或分支机构报送核查反馈并经合规管理部确认前,合规专员可以擅自变更出现预警人员的信息
A.客户身份识别。人工或系统自动比对客户相貌与证件信息,并通过客户身份识别功能识别并读取客户证件信息。对于一些小额存取类等无需客户联网核查的交易,可不在系统做身份识别,直接进入业务办理环节
B.业务信息录入。柜员根据客户申请及口述内容,录入交易信息要素,客户根据提示在柜外清设备上输入密码或验证码。业务办理界面中带有*号的框为必输项,未带*号的框为选输项
C.营业主管进行现场授权、现场审核员进行现场审核时,应复核交易信息并审核交易的真实性及办理该交易的必要性,在涉及大额现金的交易中还应复点大额现金是否相符
D.网点柜员在进行采用集中授权方式的交易或交易金额超出其权限的交易操作时,需由后台授权员对交易相关内容进行审核并授权