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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,证监会建立诚信积分制度,实行诚信分类监督管理的对象主体不包括()。

A.发行人

B.上市公司

C.证券期货基金从业人员

D.证券期货基金合格投资者

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第1题
证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。()
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第2题
期货市场的组织结构由三个部分构成,他们是()。

A.期货交易所

B.期货结算部门

C.期货经纪公司

D.证券监督委员会

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第3题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,首次公开发行股票并上市过程中,发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求,擅自改动已提交的文件,或者拒绝答复中国证监会审核中提出的相关问题的,中国证监会将视情节轻重采取的措施不包括()。

A.对相关机构和责任人员采取监管谈话

B.对相关机构和责任人员采取责令改正

C.记入诚信档案并公布

D.情节特别严重的,给予刑事处罚

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第4题
根据《特种设备作业人员监督管理办法》140号总局令,持证作业人员在作业过程中发现事故隐患或者其他不安全因素未立即报告,情节严重的应()。

A.5年内不得再次申请《特种设备作业人员证》

B.吊销《特种设备作业人员证》

C.4年内不得再次申请《特种设备作业人员证》

D.终生不得再次申请《特种设备作业人员证》

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第5题
《证券投资基金销售管理办法》对基金管理人的规定,主要包括下列哪几方面的内容?()

A.报告义务

B. 配合检查义务

C. 诚信义务

D. 审慎核查义务

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第6题
证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,审慎经营,履行对客户的()义务。

A.诚实

B.诚信

C.法律保护

D.规范

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第7题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。 Ⅰ 保荐机

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。

Ⅰ 保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度

Ⅱ 保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿

Ⅲ 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年

Ⅳ 除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任

Ⅴ 保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第8题
上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。()
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第9题
按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.信托公司

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

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第10题
根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,加强资本市场信用体系建设不包括()。

A.夯实资本市场诚信建设制度基础

B.加强舆论引导

C.建立健全信用承诺制度

D.强化资本市场诚信监管

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第11题
《特种设备作业人员监督管理办法》规定,“持证作业人员以考试作弊或者以其他欺骗方式取得《特种设备作业人员证》的”规定的,持证人3年内不得再次申请《特种设备作业人员证》。
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