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[多选题]

证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止__的行为()

A.欺诈

B.虚假陈述

C.内幕交易

D.操纵证券市场

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ACD

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第1题
证券的发行、交易活动,必须遵循法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。()
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第2题
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、()原则。A. 公平B. 公开C. 公

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、()原则。

A. 公平

B. 公开

C. 公正

D. 诚实信用

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第3题
证券发行、交易活动必须遵循的原则有()。

A.公正

B.公理

C.公开

D.公平

E.公助

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第4题
根据《证券法》,证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。()
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第5题

关于证券监管手段,下列说法错误的是()。

A.法律手段是指国家通过立法和执法,将证券市场运行中的各种行为纳入法治轨道,证券发行与交易过程中各个参与主体按照法律要求规范其行为

B.经济手段是指政府以管理和调控市场为主要目的,采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为

C.行政手段是指政府监管部门采用政策、制度、办法等对证券市场进行间接的行政干预和管理

D.自律管理是指证券市场参与者组成自律组织,在国家有关法律、法规和政策指导下,依据证券行业的自律规范和职业道德,实行自我管理和自我约束的行为

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第6题
1998年12月,《证券法》正式颁布,并于()实施,是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。A. 1999

1998年12月,《证券法》正式颁布,并于()实施,是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。

A. 1999年1月

B. 1999年7月

C. 1999年3月

D. 2000年1月

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第7题
关于在我国设立保险公司所应当符合的原则,下列叙述错误的是()。A.遵守保险法律、法规和行政规章B

关于在我国设立保险公司所应当符合的原则,下列叙述错误的是()。

A.遵守保险法律、法规和行政规章

B.有利于我国保险市场和金融体制的稳定

C.有利于我国保险业与国外保险业的接轨

D.保险与银行、证券分业经营,财产保险业务与人身保险业务分业经营

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第8题
下列选项中,属于证券发行、交易活动禁止的行为的是()。Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵证券交易价格Ⅲ.传播虚假信息Ⅳ.证券欺诈

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
投资银行最本源,最基础的业务活动包括()。

A.兼并收购

B.证券发行与承销业务

C.证券经纪与交易

D.基金管理

E.风险投资

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第10题
以下哪些主体,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定,并应当遵守证券交易所的业务规则()

A.持有百分之五以上股份的股东

B.实际控制人

C.董事、监事、高级管理人员

D.其他持有发行人首次公开发行前发行的股份的股东

E.上市公司向特定对象发行的股份的股东

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第11题
上市公司持有百分之__以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,以及其他持有发行人首次公开发行前发行的股份或者上市公司向特定对象发行的股份的股东,转让其持有的本公司股份的,不得违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定,并应当遵守证券交易所的业务规则()

A.5

B.10

C.15

D.20

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