题目内容
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[多选题]
证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止__的行为()
A.欺诈
B.虚假陈述
C.内幕交易
D.操纵证券市场
答案
ACD
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A.欺诈
B.虚假陈述
C.内幕交易
D.操纵证券市场
ACD
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、()原则。
A. 公平
B. 公开
C. 公正
D. 诚实信用
关于证券监管手段,下列说法错误的是()。
A.法律手段是指国家通过立法和执法,将证券市场运行中的各种行为纳入法治轨道,证券发行与交易过程中各个参与主体按照法律要求规范其行为
B.经济手段是指政府以管理和调控市场为主要目的,采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为
C.行政手段是指政府监管部门采用政策、制度、办法等对证券市场进行间接的行政干预和管理
D.自律管理是指证券市场参与者组成自律组织,在国家有关法律、法规和政策指导下,依据证券行业的自律规范和职业道德,实行自我管理和自我约束的行为
1998年12月,《证券法》正式颁布,并于()实施,是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。
A. 1999年1月
B. 1999年7月
C. 1999年3月
D. 2000年1月
关于在我国设立保险公司所应当符合的原则,下列叙述错误的是()。
A.遵守保险法律、法规和行政规章
B.有利于我国保险市场和金融体制的稳定
C.有利于我国保险业与国外保险业的接轨
D.保险与银行、证券分业经营,财产保险业务与人身保险业务分业经营
A.持有百分之五以上股份的股东
B.实际控制人
C.董事、监事、高级管理人员
D.其他持有发行人首次公开发行前发行的股份的股东
E.上市公司向特定对象发行的股份的股东
A.5
B.10
C.15
D.20