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[判断题]

理财产品销售应使用总行统一的综合理财平台进行理财产品的认/申购、赎回、撤单、客户信息变更等交易,也可以手工扣划客户账户方式销售理财产品。()

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第1题
获得理财产品销售资格的途径有()。

A.通过总行统一组织的理财产品销售资格考试取得“合格”及以上成绩

B.取得“金融理财师(AFP)”资格证书

C.取得“国际金融理财师(CFP)”资格证书

D.以上都是

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第2题
柜员销售基金及证券产品的,除具备总行个人银行理财产品销售资格外,还应具备证券业协会证券投资基金从业资格或通过基金销售人员资格。()
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第3题
理财类业务属于全国性(),由总行统一开办、统一应用、统一管理。

A.资产业务

B.负债业务

C.中间业务

D.代理业务

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第4题
代理的信托计划成立后一日内,承办分行应将代理信托计划的募集情况向总行理财业务综合管理部报备。()
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第5题
应加强理财产品销售人员管理,并建立科学合理的评价考核机制()
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第6题
工银国际发起的一笔股权类非标代理投资业务,由工银国际信用风险审査审批,由总行资产管理部理财资金进行代理投资,该笔业务可不贯彻集团统一的风险管理战略和风险偏好。()
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第7题
网点店长主要负责对个人客户进行综合营销,开拓、维护网点重点、优质的个人理财层级以上的贵宾客户,为客户提供业务咨询、产品销售、资产规划、增值服务等,并作为厅堂营销团队阵地外拓的主力人员?()此题为判断题(对,错)。
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第8题
下列关于贵宾服务区设施设备描述有误的是()

A.贵宾服务区域相对独立、布局合理、功能齐全、温馨舒适、格调优雅,实现一对一专属服务,客户体验良好

B.贵宾服务区域设置现金服务窗口,且实现独立、封闭或遮挡操作,有效保护客户隐私

C.设置理财(代销)产品销售专区(柜),配置包含“销售专区”(或“销售专柜”)、“录音录像”字样的明显标识

D.贵宾服务区域可以不进行明确的风险提示,但需有醒目字体提醒消费者可通过产品信息查询平台、网站或其他媒介了解产品相关信息

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第9题
《商业银行理财产品销售管理要求》中提到,不可以采取抽奖的方式销售理财产品。()
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第10题
未取得销售资格或销售资格失效的人员可以从事理财产品销售。()
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