A.非法经营证券业务
B. 证券业务经营机构聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员
C. 在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导
D. 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
A.负责组织本级经营的资管业务基础资产风险分类初分工作
B.将初分意见报送至同级风险管理部门进行分类初分审核
C.参加省分行风险分类审批会议并进行分类情况汇报
D.负责牵头组织辖内各经营单位填写分类工作底稿、认定审批表并形成初分意见
以下概念不正确的是()。
A.净利润是指衡量财务损益状况的指标
B.毛利润是指已扣减生产成本,但仍未扣净所有支出的销售或营业收入
C.毛利润率是指发生在损失之日前的会计年度内毛利润占营业额的比率
D.标准营业额是指企业在营业处所经营业务过程中的营业收入
A.1
B.2
C.3
D.5
A.与经营经理讨论;
B.检查贸易订单;
C.检查机构报送政府机构的函件;
D.与外部审计人员在业务合作过程中进行的讨论。
答案:C
解析:答案A不正确,经营管理层是一种存在偏见的信息来源;
答案B不正确,这种信息来源不够明确;
答案C正确,在环境违规行为中,来自管制者的函件是一种有效的、相关的信息来源。这种外部产生的文件和业务客户对此做出的回复,能够指明业务客户显著的损失披露。