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[多选题]
《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》明确义务机构既要重视对()质量的管控,又要重视报告后对()的持续监测和管控,及时采取适当的内部控制措施,有效防范本机构被洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。
A.可疑交易报告
B.大额交易报告
C.相关风险
D.报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务
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A.可疑交易报告
B.大额交易报告
C.相关风险
D.报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务
A.开户和转账
B.开户和销户
C.转账和销户
D.开户和冻结
A.可疑交易预警机制
B.大额存款账户滚动排查机制
C.银企对账机制
D.授权管理机制
A.大额
B.可疑收入
C.可疑支出
D.规律性收支
A.设计指标:主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况,包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力等三个方面的内容
B.执行指标:主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况,包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容
C.检验指标:主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况,包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况、洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容
D.中国人民银行按照风险为本的方法和法人监管的原则,根据反洗钱、反恐怖融资工作需要,结合年度监管重点,适时调整评级标准和指标
A.A180日
B.B90日
C.C60日
D.D30日
A.可疑交易分析会议
B.领导小组会议
C.内部通报
D.回溯性调查