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[多选题]

基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有下列()行为。

A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

B.承诺投资收益

C.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

D.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

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第1题
基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务,不得有下列()行为。

A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

B.承诺投资收益

C.代理投资咨询客户从事证券投资

D.通过广告等等公开方式招揽投资咨询客户

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第2题
以下不符合基金从业人员的“忠诚尽责”道德规范要求的是()。

A.依据所在公司要求,不公开发表与公司投资策略不同的言论

B.公募基金经理利用业余时间为私募基金管理公司提供咨询服务

C.认真谨慎写调研报告

D.路演时不对所在公司及行业进行随意评论,谨慎发言

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第3题
基金投资咨询机构可以向投资者提供下列哪几方面的咨询服务()。

A.基金投资价值分析

B. 基金资料与数据服务

C. 基金投资建议

D. 基金买卖的时机选择

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第4题
目前我国向公众客户专门提供投资管理服务的公司主要是()。

A.证券公司

B.基金管理公司

C.信托公司

D.保险公司

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第5题
是指基金管理公司根据专业的投资知识与经验投资运作基金资产的行为,是基金管理公司最基本的
一项业务。

A. 基金管理业务

B. 受托资产管理业务

C. 基金销售业务

D. 投资咨询服务业务

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第6题
股权投资基金托管产品主要适用于以公开方式向特定对象募集设立的、主要对上市企业进行股权投资的基金。()
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第7题
是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,与委托人签订
受托投资管理合同,把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。

A. 基金管理业务

B. 受托资产管理业务

C. 基金销售业务

D. 投资咨询服务业务

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第8题
关于基金管理公司研究部,以下叙述正确的是()。 A.它是基金投资运作的支撑部门B.主要

关于基金管理公司研究部,以下叙述正确的是()。

A.它是基金投资运作的支撑部门

B.主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析

C.主要职责是向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。

D.担负投资计划反馈的职能

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第9题
下列关于投资管理业务具体实施程序叙述正确的是()。

A.研究部整合公司内外研究力量进行调查研究,向投资委员会提供研究资料

B. 投资委员会根据研究部的资料制定投资原则和投资方向,投资部的基金经理依此原则设置投资方案,并提交投资委员会审核

C. 基金经理将根据投资委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令

D. 交易部将投资执行情况报告基金经理和清算人员,随后基金经理和清算人员将投资总结报告反馈投资委员会

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第10题
基金销售机构针对保险公司、财务公司等机构客户,可以通过召开研讨会、推介会的办法,向特定的或不特
定的客户群体传达投资理念和投资策略,争取客户的认同,以达到促销目的。()

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