首页 > 财会类考试
题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

针对洗钱和恐怖融资高风险客户咨询或投诉自助设备交易限额相关问题,各级行要做好解释工作,但不得向客户透露客户风险等级相关事宜,并转客户管理部门或反洗钱中心处置()

答案
收藏

如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“针对洗钱和恐怖融资高风险客户咨询或投诉自助设备交易限额相关问…”相关的问题
第1题
根据《一德期货有限公司洗钱和恐怖融资风险自评估管理办法》的规定,公司综合固有风险等级和控制措施有效性等级,通过二维矩阵方式得出地域、客户群体、业务(含产品或服务)、渠道及公司整体剩余风险等级。当固有风险等级为中风险,控制措施无效时,公司整体剩余风险等级为()

A.中风险

B.高风险

C.低风险

D.中高风险

点击查看答案
第2题
对洗钱和恐怖融资风险等级为高风险或涉及可疑交易报告的境外主权类机构客户,开户行应退出与该客户的合作关系。()
点击查看答案
第3题
对于以下哪些情况,各级机构应当适度提高交易监测的频率和强度,加强对客户金融交易活动的跟踪监测和分析排查()。

A.客户来自金融行动特别工作组(FATF)发布、更新的洗钱和恐怖融资高风险国家或地区

B.客户为外国政要、国际组织高级管理人员及其特定关系人

C.股权或者控制权结构异常复杂的非自然人客户,或其受益所有人来自洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区。其中受益所有人是指通过逐层深入明确为最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人

D.洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的客户

点击查看答案
第4题
以下()情形发生后,应及时将客户风险等级调整为高风险:(1)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被有权机关调查。(2)客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。(3)客户多次被本行报送可疑交易报告,并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。(4)客户被总行确认为高风险。(5)客户被当地监管列为高风险。

A.(1)(2)(3)(4)(5)

B.(1)(2)(4)(5)

C.(2)(3)(4)

D.(1)(3)(4)

点击查看答案
第5题
单位客户开通网络金融业务时,必须严格审查客户资料的合规性和完整性,客户洗钱或恐怖融资风险等级(即CCS等级)为()的客户,不得开通企业网络金融服务

A.中低风险类

B.禁止类

C.高风险类

D.中风险类

点击查看答案
第6题

客户洗钱和恐怖融资风险等级分为禁止类、高风险、中风险和低风险四个等级()

点击查看答案
第7题
以下哪项不属于客户洗钱和恐怖融资风险等级__()

A.高风险类

B.中高风险类

C.中风险类

D.中低风险类

点击查看答案
第8题
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》:法人金融机构应当高度重视洗钱、恐怖融资和扩散融资风险管理,充分认识在开展业务和经营管理过程中可能被违法犯罪活动利用而面临的洗钱风险。任何洗钱风险事件或案件的发生都可以带来严重的(),并导致客户流失、业务损失和财务损失

A.声誉风险

B.操作风险

C.法律风险

D.投诉风险

点击查看答案
第9题
客户洗钱和恐怖融资风险等级划分为:高风险、()五个等级

A.较高风险

B.一般风险

C.中风险

D.低风险

E.较低风险

点击查看答案
第10题
客户洗钱和恐怖融资风险等级即CCS等级为()的,禁止开户

A.中低风险类

B.高风险类

C.中风险类

D.禁止类

点击查看答案
第11题
符合()的客户将被营业网点综合评估后认定为高风险的客户。

A.被列入国家有关部门发布的恐怖组织、恐怖分子名单及其他禁止性名单的客户

B.因涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为被监管机构或国家有关部门要求协查的客户

C.当地监管机构列为高风险的客户

D.反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家和地区的客户

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改