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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,诚信信息记入诚信档案的人员不包括()。

A.证券期货市场投资者、交易者

B.证券市场违法案件执法人员

C.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商

D.证券期货传播媒介机构、人员

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第1题
证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。()
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第2题
期货市场的组织结构由三个部分构成,他们是()。

A.期货交易所

B.期货结算部门

C.期货经纪公司

D.证券监督委员会

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第3题
《证券投资基金销售管理办法》对基金管理人的规定,主要包括下列哪几方面的内容?()

A.报告义务

B. 配合检查义务

C. 诚信义务

D. 审慎核查义务

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第4题
证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,审慎经营,履行对客户的()义务。

A.诚实

B.诚信

C.法律保护

D.规范

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第5题
根据《保险营销员管理规定》,中国保监会不予颁发《资格证书》人员的情形之一是()。 A因欺诈等不诚

根据《保险营销员管理规定》,中国保监会不予颁发《资格证书》人员的情形之一是()。

A因欺诈等不诚信行为受行政处罚未逾3年的

B因欺诈等不诚信行为受行政处罚逾3年未逾4年的

C因欺诈等不诚信行为受行政处罚逾4年未逾5年的

D因欺诈等不诚信行为受行政处罚逾5年未逾6年的

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第6题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。 Ⅰ 保荐机

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有()。

Ⅰ 保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度

Ⅱ 保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿

Ⅲ 保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于7年

Ⅳ 除保荐业务负责人外,内核负责人也应当负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任

Ⅴ 保荐机构应当建立健全对发行上市申请文件的内部核查制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第7题
上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。()
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第8题
按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.信托公司

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

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第9题
根据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,加强资本市场信用体系建设不包括()。

A.夯实资本市场诚信建设制度基础

B.加强舆论引导

C.建立健全信用承诺制度

D.强化资本市场诚信监管

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第10题
《证券投资基金托管资格管理办法》规定:拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业
务的执业人员不少于6人,并具有基金从业资格。()

A.正确

B.错误

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第11题
《建设项目环境影响报告书(表)编制监督管理办法》规定:信用管理对象在一个记分周期内的失信记分实时累计达到限制分数的,信用平台将其列入限期整改名单,并将相关情况记入其诚信档案。限期整改期限为()个月,自达到限制分数之日起计算;列入重点监督检查名单的期限为()年,自列入“黑名单”单位达到限制分数之日起计算;在信用平台的公开期限为()年。

A.6,2,6

B.6,2,5

C.6,3,5

D.5,2,6

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