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第1题
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()此题为判断题(对，错)。
第3题
构成五位一体的监督管理框架的组成部分的是（）
A.中国证监会及其派出机构执行集中统一的行政监督管理职能
B. 证券业协会和证券交易所执行行业自律管理职能
C. 中国证券投资者保护基金为防范和处置证券公司风险、保护投资者利益，提供资金保障
D. 以上均正确
第9题
信托投资公司由以下哪个机构进行监管（)。A．中央银行B．中国银行业监督管理委员会C．中国证券监督管
信托投资公司由以下哪个机构进行监管()。
A．中央银行
B．中国银行业监督管理委员会
C．中国证券监督管理委员会
D．中国保险监督管理委员会
