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[多选题]
对于销售业务规范,《证券投资基金销售管理办法》中对下列哪几类人员或机构的业务规范做出了规定?()
A.基金管理人
B. 基金代销机构
C. 基金销售人员
D. 基金宣传人员
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A.基金管理人
B. 基金代销机构
C. 基金销售人员
D. 基金宣传人员
下列哪一项是《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》的立法宗旨?()
A. 规范基金销售人员的销售行为,提高基金销售人员的执业水准
B. 加强基金销售机构内部控制,促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务
C. 旨在规范基金销售机构的销售行为,确保基金和相关产品销售的适用性
D. 明确基金销售业务信息管理的各项技术标准,严格对基金销售机构的市场准入和日常行为的监管
A.基金合同
B. 招募说明书
C. 基金销售业务规则的规定
D. 基金宣传推介材料
A.2
B.5
C.3
D.1
A. 有效的风险评估体系
B. 健全的授权控制体系
C. 科学的人力资源管理制度
D. 销售业务执行控制体系
A.系统的升级
B. 系统重大升级
C. 年度技术风险评估的报告
D. 系统投入使用
A. 基金管理业务
B. 受托资产管理业务
C. 基金销售业务
D. 投资咨询服务业务
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 应用系统
D. 应用系统的支持系统