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第3题
1998年12月，《证券法》正式颁布，并于（)实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。A. 1999
1998年12月，《证券法》正式颁布，并于()实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律。
A. 1999年1月
B. 1999年7月
C. 1999年3月
D. 2000年1月
第4题
公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经（）注册;未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.国务院授权的部门Ⅳ.中国证券业协会
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、（)原则。A. 公平B. 公开C. 公
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、()原则。
A. 公平
B. 公开
C. 公正
D. 诚实信用
第7题
下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。
A.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
B.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定
C.政府债券、证券投资基金份额的上市交易
D.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定处理并追究责任
第8题
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制定规定的是（）。
承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券
发行证券的票面总值必须超过人民币1万元
承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
承销团代销、包销期最长不得超过90日
第9题
保险公司的资金运用必须遵循安全稳健的原则。对于保险公司资金的运用，法律允许的方式有（)。A．向
保险公司的资金运用必须遵循安全稳健的原则。对于保险公司资金的运用，法律允许的方式有()。
A．向企业投资
B．设立证券经营机构
C．向商业银行存款
D．投资开发房地产
第10题
中国证监会的主要职责包括（）。
A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权；
B. 对证券的募集、发行、交易以及证券发行人、证券服务机构的证券业务活动进行监督管理；
C. 对证券市场信息披露情况进行监督检查；
D. 制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施
