A.加强账户审批业务管理,在验资临时存款账户上报审批时,对资料进行严格审核,对于不符合规定的,坚决不予开户。
B.建立合理的奖惩管理机制,对单位客户验资业务所涉及的账户开立、入资、划资、退资、销户等各个环节中出现的违规操作或严重差错,应按照相关规定对相关责任人进行处罚。
C.严禁对公网点相关人员与验资客户串通、勾结,进行虚假开户、虚假验资、虚假收费等严重违规操作。
D.会计稽核人员最迟应于收到对公前台凭证T+1个工作日完成稽核工作,应及时核查验资账户开户、转账、销户等相关业务资料,做到问题早发现、早处理。
A.临柜人员分解客户要求打印出客户信息,如客户未将打印件带走,柜员可先带客户妥善保管
B.柜面在办理应联网核查身份证件的业务时,须通过机读并联网核查身份证
C.办理业务过程中应严防工作便利拍摄交易截图、传票影像等情形,有需要记录的客户信息可以抄写传输
D.对于无法机读的二代身份证或临时身份证,除应进行人行核查外还应采取审核辅助身份证明材料等必要的措施进一步核实客户身份
A.网点的前后门和边门至少要安装一道防盗门
B.网点柜台必须安装封闭式弹簧门,配碰锁
C.工作人员临时离开现场,经手的章戳等应锁入柜屉内
D.网点应进行实时监控录像,录像资料应入库(柜)保存
A.将印信擅自交给信得过的其他人员代为掌管
B.印信保管人员调离或者调整岗位,应将印信移交给单位行政主管
C.坚持“用时取印、用毕入柜、入柜落锁”,杜绝印信脱管失控
D.应采取相应的安全措施,随身携带确保印信安全保管