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第1题
常见的内幕交易行为有（）
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息在二级市场买卖该公司股票
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
第4题
证券公司从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，必须依法转让（）
第5题
党政机关工作人员个人在买卖股票和证券投资基金时，严禁（)行为。 A 、利用职权、职务上的影响或
党政机关工作人员个人在买卖股票和证券投资基金时，严禁()行为。
A 、利用职权、职务上的影响或者采取其他不正当手段，索取或者强行买卖股票、索取或者倒卖认股权证
B 、利用内幕信息直接或者间接买卖股票和证券投资基金，或者向他人提出买卖股票和证券投资基金的建议
C、买卖或者借他人名义持有、买卖其直接业务管辖范围内的上市公司的股票
D、利用工作时间、办公设施买卖股票和证券投资基金
第6题
根据《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的（）
A．证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券B．任何人在成为证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券，可以继续持有，不受买卖限制C．实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券D．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该股股票
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第7题
根据《廉政准则》，下列说法错误的是()
A.禁止个人或者借他人名义经商、办企业
B.禁止违反规定拥有非上市公司(企业)的股份或者证券
C.禁止(违反规定)买卖股票或者进行其他证券投资
D.禁止个人在国(境)外注册公司或者投资入股
第8题
A股估值处于中间位置，由于无风险利率水平降低，A股仍有较好的投资价值。经济基本面好转，以及居民对股票资产配置增加是市场中期的主要动力。建议标配投资者持有，低配投资者通过定投或者在市场回调时增加配置（）
第11题
( )在任期或法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
A.证券交易所从业人员
B.证券公司从业人员
C.证券登记结算机构从业人员
D.证券监督管理机构工作人员
