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[主观题]

()又称抢先交易,是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作人员,买卖或者持有相关证券,并对该证券或其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议,以便通过期待的市场波动取得经济利益的行为。

A、股市黑嘴

B、老鼠仓

C、抢帽子

D、荐股

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第1题
下列关于证券经纪业务的描述,错误的是()。

A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.客户的证券买卖委托不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司

D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

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第2题
下列说法不正确的是()。A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构B.中介机构是指为证券的

下列说法不正确的是()。

A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构

B.中介机构是指为证券的流通提供场所的各类机构

C.证券公司的主要业务是有价证券承销、经纪、自营、投资咨询等

D.中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构

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第3题
证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司可以经营的业务有()等。

A.资产评估

B.证券投资咨询

C.与证券交易

D.证券投资活动有关的财务顾问

E.证券承销与保荐

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第4题
非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自开展以下证券活动的行为()

A.擅自公开发行证券

B.擅自设立证券交易所或者证券公司

C.擅自从事证券承销业务

D.擅自从事证券经纪、证券投资咨询等证券业务

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第5题
有关代办股份转让市场,下列说法不正确的是()。

A.股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让

B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供股份转让服务的市场

C.根据中国证监会意见,中国证券业协会作出决定,自2001年6月29日起,对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务

D.我国的代办股份转让市场是经国务院同意,由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所,又称三板市场

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第6题
证券从业人员开展受托资产管理业务时的禁止行为有()。

A.故意使受托人利益关联主体的交易抢先或滞后于受托投资交易

B.擅自变更受托投资范围

C.以获取佣金或其它利益为目的进行不必要的证券买卖

D.与委托人约定投资证券的利益分成或亏损分担,向委托人承诺投资收益

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第7题
下列有关代办股份转让市场的说法中,不对的的是()。

A.我国的代办股份转让市场是经国务院批准,由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场合,该市场又称三板市场

B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供股份转让服务的市场

C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控,并对异常转让情况提出报告

D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才干进行股份转让

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第8题
证券公司的主要业务是()。

A.经纪业务

B.自营业务

C.证券承销及保荐业务

D.投资咨询业务与资产管理业务

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第9题
关于股票价值与价格的叙述正确的是()。 A.股票的账面价值又称面值,即在股票票面上标明

关于股票价值与价格的叙述正确的是()。

A.股票的账面价值又称面值,即在股票票面上标明的金额

B.股票价格又称股票行市,是指股票在证券市场上买卖的价格,从理论上说,股票价格应由其价值决定

C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格,股票的市场价格由股票的价值决定,但同时受许多其他因素的影响

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第10题
综合类证券公司可以从事()业务。

A.受托投资管理

B.证券的承销

C.吸收存款

D.证券的自营买卖

E.证券投资咨询

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第11题
以下哪几项属于证券公司的专属业务范围()

A.证券承销与保荐

B.证券经纪业务

C.证券融资融券业务

D.证券投资咨询

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