下列合规说法正确的是()
A.严禁代客户还租。严禁以任何名义私自收取客户租金等任何资金款项,代替客户进行每期租金偿还
B.严禁代客户结清。严禁以任何名义私自收取客户结清款项并代替客户办理结清流程
C.严禁违规支付融资款。严禁合作机构将融资款转账至合作机构业务人员个人账户
D.严禁私自收取任何费用。严禁利用职务便利向客户私自收取任何费用
ABCD
A.严禁代客户还租。严禁以任何名义私自收取客户租金等任何资金款项,代替客户进行每期租金偿还
B.严禁代客户结清。严禁以任何名义私自收取客户结清款项并代替客户办理结清流程
C.严禁违规支付融资款。严禁合作机构将融资款转账至合作机构业务人员个人账户
D.严禁私自收取任何费用。严禁利用职务便利向客户私自收取任何费用
ABCD
A.严禁贪污、挪用、盗窃、私分、侵占本行或客户的资金、财产
B.严禁未经授权以银行名义与客户签订协议、合同,或做出承诺、保证
C.不拿群众一针一线,杜绝内部营销
D.严谨考勤代打卡
A.内控合规监督部作为反洗钱主管部门
B.对公客户管理部门是客户尽职调查的责任部门
C.业务管理部门负责根据客户制裁风险等级
D.科技部门是客户尽职调查工作的技术支持部门
A.严禁代客户操作
B.在客户输密码或验证码的环节需主动回避
C.对于无法自助使用设备的老年客户,应引导客户到人工柜台办理
D.对于无法自助使用设备的老年客户,经客户同意且在监控录像下,可代客户操作
A.若出现交易所下发监管函件,处罚措施包括扣罚涉及部门和理财顾问该客户的应发绩效包
B.smart treader是一款优秀软件,申请与使用过程中分公司IT经理孙世廷将全力支持
C.做好投资者教育,让客户知晓交易规则
D.不管他,没什么大不了的
E.分公司和营业部合规人员可以协助进行客户服务
A.银行金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查
B.银行业金融机构应当加强授信尽职调查,应寻求合格、独立的第三方和相关主管部门的支持
C.银行业金融机构应当对不同行业的客户特点,制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单
D.银行业金融机构应当确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性