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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行有下列情形之一的,由中国银行业监督管理委员会责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款:()。

A.聘用关联方控制的会计师事务所为其审计的

B.向关联方发放无担保贷款的

C.违反规定为关联方融资行为提供担保的

D.接受本行的股权作为质押提供授信的

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第1题
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中规定,商业银行不得接受本行的股权作为质押提供授信。()
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第2题
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,商业银行对全部关联方的授信余额不得超过商业银行资本净额的()。

A.0.3

B.0.35

C.0.4

D.0.5

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第3题
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中规定,商业银行向关联方提供授信发生损失的,不得再向该关联方提供授信。()
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第4题
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,重大关联交易应当由商业银行的关联交易控制委员会审查后,提交()批准;未设立董事会的,应当由商业银行的关联交易控制委员会审查后,提交()批准。

A.董事会,股东会

B.董事会,监事会

C.监事会,经营决策机构

D.董事会,经营决策机构

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第5题
《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定,一般关联交易是指商业银行与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额()以下,且该笔交易发生后商业银行与该关联方的交易余额占商业银行资本净额()以下的交易。

A.1%,5%

B.2%,5%

C.1%,10%

D.2%,10%

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第6题
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控
股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。 ()

A.正确

B.错误

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第7题
农村商业银行董事会应设立独立董事。独立董事与农村商业银行及其主要股东之间不应存在影响其独立判断的关系。独立董事履行职责时尤其要关注借款人和职工的利益。()
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第8题
商业银行关联交易分为一般关联交易、重大关联交易。重大关联交易是指()。

A.与一个关联方之间单笔交易金额占商业银行资本净额1%以上

B.交易金额占资本金1%以上

C.交易金额占存款1%以上

D.交易金额占贷款1%以上

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第9题
某上市公司拟非公开发行股票,则其董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析部分,应当根据情况
说明()。

A.本次股票发行相关的风险说明

B.本次发行对公司经营管理、财务状况等的影响

C.本次发行后上市公司财务状况、盈利能力及现金流量的变动情况

D.本次发行后上市公司预计股东结构、高管人员结构、业务结构的变动情况

E.本次发行后上市公司业务及资产是否存在整合计划,公司章程等是否进行调整

F.上市公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争等变化情况

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第10题
商业银行内部人的近亲属不是商业银行的关联自然人。()
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第11题
某投资者通过协议转让的方式持有上市公司12%的股份,且成为第一大股东,其编制的权益变动报告书应
披露的内容包括()。[2015年6月真题]

Ⅰ 持有12%股份事实发生之日前6个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况

Ⅱ 取得12%股份的价格、所需资金额、资金来源,或者其他支付安排

Ⅲ 前24个月内该投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易

Ⅳ 投资者、一致行动人所从事的业务与上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争,是否存在持续关联交易

Ⅴ 投资者的控股股东、实际控制人所从事的业务与上市公司的业务是否存在同业竞争或者潜在的同业竞争,是否存在持续关联交易

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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