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[判断题]

会员接受客户的债券回购交易委托时,应当对客户证券账户内的标准券余额进行检查。标准券余额不足的,不得向本所申报。( )

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第1题
证券公司将特定自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易称为()。

A.股票质押回购交易

B.约定购回式证券交易

C.质押式报价回购交易

D.债券质押式回购交易

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第2题
房地产经纪人在接受房地产经纪业务委托时,应当书面告知委托人的相关内容为 ()等。

A.委托项目的市场行情和交易方式,以及提供服务完成的标准

B.执行业务的范围及禁止性规定

C.国家对房地产交易的有关政策

D.由委托人提供的必要文件和证明

E.房地产交易应办手续及由委托人承担的税费

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第3题
下列关于证券经纪业务的描述,错误的是()。

A.又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B.分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C.客户的证券买卖委托不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券登记结算公司

D.对于大宗交易,证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

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第4题
买入返售(卖出回购)业务项下的金融资产应当为银行承兑汇票、债券、央票等在银行间市场、证券交易所市场交易的具有合理公允价值和较低流动性的金融资产。()
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第5题
下列有关职业道德基本原则的提法中,不恰当的是()。

A.注册会计师应当对拟接受的客户向其披露的涉密信息保密

B.注册会计师只要执行业务就必须遵守独立性的要求

C.客观公正原则要求会员不应因偏见、利益冲突以及他人的不当影响而损害职业判断;独立于鉴证客户是遵循客观公正基本原则的内在要求

D.在推介自身和工作时,注册会计师不应对其能够提供的服务、拥有的资质及积累的经验进行夸大宣传

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第6题
买入返售(卖出回购)业务项下的金融资产应当为银行承兑汇票,债券、央票等在银行间市场、证券交易所市场交易的具有合理公允价值和较高流动性的金融资产。卖出回购方可以将业务项下的金融资产从资产负债表转出。()
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第7题
()是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

A.融资融券业务

B.约定回购式证券交易

C.股票质押式回购业务

D.质押式报价回购业务

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第8题
证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得()。

I为客户从事期货交易提供融资

II利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

III代客户下达交易指令

IV接受其全资拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

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第9题
当从非面对面客户那里接受业务时,巴塞尔会员会的客户尽职调查原则建议采取哪个方式降低风险()

A.验证提交的文件

B.在特定时期内对账户活动施加限制

C.由高级管理人员对开户文件进行额外复核

D.要求与客户面谈

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第10题
近年来,监管当局不断对证券公司的经营行为进行规范。下列是某证券公司在经营活动中的做法,其中符
合规范的是()。

A.通过某咨询公司以委托理财的名义,从农村信用联社和部分城市投资者融资3亿元,获利2000万元

B.接受客户赵某的全权委托,选择、买卖证券

C.高某有2亿元资金用于股票投资,为吸引大客户高某,答应对高某股票买卖的损失弥补50%

D.通过公开发行债券筹集2亿元资金,并进行证券买卖

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第11题
对于销售人员的销售行为的下列描述中,正确的是()。
对于销售人员的销售行为的下列描述中,正确的是()。

A.为客户办理业务时不得“一手清”

B.私下替客户保管密码、银行卡、存折和有价凭证等物品和资料

C.不得私自接受客户委托处理产品的有关交易

D.告诉客户其感兴趣的一款浮动收益产品的最高收益一定能实现

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