题目内容
（请给出正确答案）
A.资产管理部门未及时盘点1次
B.备用金未按规定使用
C.备用金未及时、准确登记
D.物业项目经理未在规定时间内将结果反馈给财务，或未及时将催缴方案及执行情况提报总经理
E.业务部门签订合同未及时交财务存档（包括收入和支出合同）
答案
E、业务部门签订合同未及时交财务存档（包括收入和支出合同）
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A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责
B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施
C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换
D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管
A.1倍以上至20倍以上
B.1倍以上至10倍以上
C.1倍以上至10倍以下
D.1倍以上至20倍以下
A.罚款500元
B.直接开除
C.直接开除并处以1000元罚款
A、无正当理由不按时报告的
B、漏报、少报的
C、隐瞒不报的
D、查核发现有其他违规违纪问题的
A.直接向A公司的管理层询证
B.考虑利用其他专家的工作以评价文件记录的真伪
C.在审计报告中以明确的方式表述此事项
D.直接向该记录涉及的第三方进行询证
A.车体或其所载货物藏匿走私物品的
B.进出境汽车未向海关申报的
C.向海关递交的单证有记载不实的
D.不按规定路线行驶的
A.违规带来的经济损失包括监管处罚、诉讼赔偿、管理成本以及其他间接的财务损失
B.违规行为有可能引发失去准入资格、丧失业务机会、影响赔付能力指标等各种负面影响
C.违规行为有可能带来在监管、公众、投资者面前失去信誉，但这种信誉风险都是一次性的
D.违规行为对个人而言除了要面临监管的处罚、公司的问责，甚至会直接断送自己的职业生涯
根据《企业财务会计报告条例》的规定，企业对外提供虚假财务会计报告，可以对企业（）。
A. 直接责任人员处以2000元以上10000元以下罚款
B. 处以100000元以上300000元以下罚款
C. 处以5000元以上100000元以下罚款
D. 处以2000元以上20000元以下罚款
A.行政机关将行政许可申请书格式文本的费用由2元降为1元
B.行政机关安排工作人员主动为前来办事的人员提供咨询
C.海事局要求所属机构提高办事效率，将原20工作日办结事项减至15工作日办结
D.某区设立办事大厅，要求相关执法部门进驻并设立办事窗口
A.1000-10000
B. 2000-20000
C. 3000-30000
D. 5000-50000
