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[单选题]

财务公司禁止投资的品种不包括()

A.私募基金

B.非金融企业股权投资

C.金融机构股权投资

D.监管机构禁投品种

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C、金融机构股权投资

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第1题
私募股权投资基金的组织形式不包括()

A.混合型基金

B.信托型基金

C.公司型基金

D.合伙型基金

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第2题
保险人的财务稳定性因素不包括()。A.收取的保费与提取的责任准备金不匹配B.未能有效控制赔付C.

保险人的财务稳定性因素不包括()。

A.收取的保费与提取的责任准备金不匹配

B.未能有效控制赔付

C.投资损失以及其他资产在特殊情况下的损失

D.公司的业务范围及信誉

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第3题
以下哪些属于家族信托可投资品种()

A.期次型理财

B.私募股票基金

C.私募对冲基金

D.非标信托

E.货币基金

F.趸交保险

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第4题
基金估值应遵循的基本原则不包括()。A.配股和增发新股,按成本估值 B.对存在活跃市场的投

基金估值应遵循的基本原则不包括()。

A.配股和增发新股,按成本估值

B.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值

C.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的,基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定,按最能恰当反映公允价值的价格估值

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第5题
上瘾银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构申请注册基金销售业务资格,应满足的条件不包括()。

A.最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚

B.财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定

C.有负责基金销售业务的部门

D.负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

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第6题
私募基金可以从事承担无限责任的投资,但不得直接或间接从事国家禁止、限制的投资以及不符合国家产业政策、环境保护政策、土地管理政策的项目,证券市场投资除外。()
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第7题
员工个人利益与公司利益,个人利益与所承担的岗位职责,公司业务合作方,项目合作方,工作对象的利益之间发生或可能发生的冲突时不应()。

A.适当可以从事或投资与公司有竞争业务关系或存在利益冲突的经济活动

B.利益冲突是指员工利益和农民利益,员工利益和合作伙伴利益,员工利益和公司利益之间的冲突,遇利益冲突时,应及时向上级领导或公司监察部门报告,并根据反馈意见及时加以处理

C.禁止利用职权或利用涉及公司经营,财务和其它对公司证券市场价格有重大影响信息,为其个人,其家庭成员或他人牟取非法或不正当利益

D.员工应遵守公司章程及各项规章制度,忠实履行岗位职责,严防利益冲突,维护公司及股东的最佳利益

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第8题
关于场地管理场地安全要求中描述正确()

A.禁止存放汽油、油漆、易燃化学品及其它易燃易爆品

B.禁止在场地内骑行电动车、平衡车

C.禁止在公司租赁的车位停放员工车辆

D.禁止私自在严选店内烹饪食物的一切行为

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第9题
VC是指()。

A.风险投资

B.投资风险

C.美国研究与发展公司

D.私募证券基金

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第10题
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。上述情形描述中,涉及合规性风险的是()。Ⅰ.A公司聘请符合规定的B私募基金管理人担任投资顾问Ⅱ.A公司优先处理B私募基金管理人担任投资顾问的资产管理计划的交易指令Ⅲ.B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易Ⅳ.A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩,用以展示自身投研实力

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第11题
下列哪些情形不应当给予提醒谈话()。

A.未经财务程序审核,私自违规提前支付,存在资金外流风险,尚未对企业造成损失的

B.未严格执行财务用印、费用审核程序,且尚未造成企业损失的

C.资金未列入公司财务会计账内或未纳入预算管理,私存私放资金,且尚未造成企业损失的;未按规定入账、处置资产,情节轻微,且尚未造成企业损失的

D.群众有反映,但被反映的问题不具体、不明确,不具备可查性的

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