自营和代理营业网点履行职责包括但不限于()
A.开展客户身份识别
B.完成系统下发的客户尽职调查工作
C.组织开展反洗钱培训和宣传工作
D.按规定及时补录补正反洗钱数据
D、按规定及时补录补正反洗钱数据
A.开展客户身份识别
B.完成系统下发的客户尽职调查工作
C.组织开展反洗钱培训和宣传工作
D.按规定及时补录补正反洗钱数据
D、按规定及时补录补正反洗钱数据
A.投资目的
B.收益预期
C.风险偏好
D.家庭成员
A.不配合客户身份识别,包括但不限于对单位和个人身份信息存在疑义,要求出示辅助证件客户拒绝出示的
B.有组织同时或分批开户
C.我行客户经理营销的异地企业开户
D.开立业务与客户身份不相符,包括但不限于代理人为明显不具备操作能力的老人开立网银业务
B.投保人填写有困难,且无法书面授权,在录音录像的情况下进行了口头授权,授权内容包括但不限于客户姓名、证件类型、证件号码、授权原因、授权事项等
C.投保人填写有困难,在无录音录像的情况下进行了口头授权,授权内容包括但不限于客户姓名、证件类型、证件号码、授权原因、授权事项等
D.销售人员均可代客户填写相关资料
B.其他金融机构,包括但不限于信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的
C.保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的
D.公募性质的非法人产品,包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的
E.私募性质的非法人产品,包括但不限于银行向私人银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非公开发行的理财产品,资金信托计划,证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划,保险资产管理产品等,债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的
A.按照资格性和符合性审查的要求逐项审查投标文件是否符合招标文件的要求
B.按报价最低确定中标供应商
C.按照评标原则和评审办法逐一对合格投标人的投标做出比较和评价