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[多选题]

股票、封闭式基金竞价交易出现下列()情形之一的,证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买人、卖出金额。

A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

B.ST股票和ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍,并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

D.连续3个交易日内日价格振幅累计达到20%的

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第1题
下列关于基金的说法中,错误的是()。

A.非上市交易的开放式基金采取申购和赎回方式进行买卖

B.开放式基金的申购价格和赎回价格是在基金净值的基础上通过市场竞价确定的

C.基金分为封闭式基金和开放式基金

D.上市基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一致

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第2题
封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,其登记业务同上市公司的股票一样,由
中国证券登记结算有限责任公司办理。()

A.正确

B.错误

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第3题
无价格涨跌幅限制的股票竞价交易出现下列情形之一的,北交所可以对其实施盘中临时停牌;(1)盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%的;(2)盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()的。

A.50%

B.60%

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第4题
连续竞价股票竟价交易出现下列()情形的,全国股转系统可以对其实施盘中临时停牌。

A.有价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过10%的

B.有价格涨跌幅限制的连续竟价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的

C.无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过10%的

D.无价格涨跌幅限制的连续竞价股票盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%的

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第5题
封闭式基金必须通过证券经纪商在()上进行竞价交易。

A.二级市场

B.银行柜台

C.一级市场

D.场外市场

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第6题
关于封闭式基金的交易,以下说法正确的是()。

A.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

B.每份基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币

C.封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式

D.封闭式基金价格涨跌幅限制比例为20%

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第7题
我国封闭式基金的交易采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。集合竞价是指对买卖申报逐笔
连续撮合的竞价方式。 ()

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第8题
根据沪、深证券交易所交易规则,封闭式基金竞价交易时,如连续三个交易日内日均换手率与前五个交
易日的日均换手率的比值达到30倍,属于异常波动。()

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第9题
下列那个基金不能在二级市场交易()。A. 广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)B. 天元证券投资基

下列那个基金不能在二级市场交易()。

A. 广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)

B. 天元证券投资基金(封闭式)

C. 嘉实增长开放式证券投资基金(一般开放式基金)

D. 中小企业板交易型开放式指数基金(ETF)

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第10题
拉抬打压股价连续竞价阶段任意钟内同时存在下列情形的,本所对有关交易行为予以重点监控()

A.买入成交价呈上升趋势或者卖出成交价呈下降趋势

B.成交数量或者金额较大

C.成交数量占成交期间市场成交总量的比例较高

D.股票涨(跌)幅4%以上

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第11题
基金单位的流通采取在交易所上市的办法,投资者要买卖基金单位都必须经过证券经纪商,在二级市场上进行竞价交易,且基金发起人在设立基金时,限定了基金发行的总额和存续期的基金是()。

A.封闭式基金

B.开放式基金

C.LOF基金

D.ETF基金

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