以下职业,行业中,符合客户信息真实性要求的是()
A.农场经营者,政府办公人员
B.农民,农业
C.政府办公人员,学龄前儿童
B、农民,农业
A.农场经营者,政府办公人员
B.农民,农业
C.政府办公人员,学龄前儿童
B、农民,农业
A. 执业前取得法定资格并具备足够的专业知识与能力
B. 在执业活动中加强业务学习,不断提高业务技能
C. 为客户提供热情、周到和优质的专业服务
D. 参加保险监管部门、傈险行业自律组织和所属机构组织的考试和持续教育,使自身能够不断适应保险市场的发展
符合以下()情形之一,可划分为无需关注类客户
A.客户身份资料真实完整,所发生的交易真实:正常且交易资料完整,交易对手无异常情况,且不存在本办法规定的高风险情形的客户
B.在具备严格反洗钱和反恐怖融资金融监管要求的国家或地区登记或营业的金融机构
C.在具备严格信息披露监管要求的国家或地区上市的公司及其附属公司
D.客户已列入公安部:国际反洗钱制裁黑名单
A.客户特性
B.业务(含金融产品、金融服务)
C.信息记录
D.行业(含职业)
A.会计资料应当具备的构成要素必须齐全
B.会计资料应当如实反映经济业务事项
C.会计资料所反映的经济业务事项必须合法
D.会计资料应当准确反映经济业务事项的发生过程和结果
下列行为中,符合银行业从业人员职业操守关于禁止“内幕交易”规定的是()
A.未经批准公布本行内部信息
B.与同事交流自己服务客户的大额交易信息
C.利用所了解的本行内幕信息指导客户股票交易
D.与客户交流个人对宏观经济走势的看法
A.识别客户身份, 并通过来源可靠、 独立的证明文件、 数据或者信息核实客户身份
B.识别受益所有人身份, 并采取合理措施核实受益所有人身份
C.了解客户与其建立业务关系或者进行交易的目的和真实意图, 并酌情获取相关信息
D.对业务关系采取持续的尽职调查, 审查业务存续期间发生的交易, 以确认客户发生的交易符合金融机构所掌握的客户资料、业务情况、风险状况以及资金来源等信息