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[单选题]

银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行()。

A.洗钱和恐怖融资风险评估

B.洗钱风险评估

C.恐怖融资风险评估

D.逃税风险评估

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第1题
银行业金融机构开展新业务需要经银行业监督管理机构批准的,应当提交新业务的洗钱和恐怖融资风险评估报告。银行业监督管理机构在进行业务准入时,应当对新业务的洗钱和恐怖融资风险评估情况进行()。

A.审批

B.审核

C.审定

D.备案

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第2题
金融机构在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务前,或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时,应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。()
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第3题
金融机构在采用新技术、开办新业务或者提供新产品、新服务前,或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时,应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。()
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第4题
建立健全洗钱和恐怖融资风险自评估制度,对()产生的洗钱和恐怖融资风险自主进行持续识别和评估,动态监测市场风险变化,完善有关反洗钱监管要求。

A.新产品

B.新业务

C.新技术

D.新渠道

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第5题

《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》要求,强化反洗钱金融机构()的责任,金融机构推出新产品、新业务前,须开展洗钱和恐怖融资风险自评估,并按照风险评估结果采取有效的风险防控措施

A.落实监管要求

B.合规工作优先

C.自主管理风险

D.完善内控体系

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第6题
反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,( )开展洗钱和恐怖融资风险自评估
反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,()开展洗钱和恐怖融资风险自评估

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第7题
金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应,充分考虑()等方面的风险要素类型及其变化情况,并吸收运用国家洗钱和恐怖融资风险评估报告、监管部门及自律组织的指引等。

A.客户

B.地域

C.业务

D.交易渠道

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第8题
银行业金融机构可根据实际风险状况,必须将《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的要求运用于一次性交易客户()
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第9题
金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与()相适应,充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况,并吸收运用国家洗钱和恐怖融资风险评估报告、监管部门及自律组织的指引等。

A.本机构经营规模和业务特征

B.本机构业务规模和经营特征

C.上级机构经营规模和业务特征

D.上级机构业务规模和经营特征

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