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[多选题]
我公司客户办理投资顾问业务必须包括的环节有()
A.适当性评估
B.签署投资顾问协议
C.签约回访
D.要先到营业部柜台
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适当性评估签署投资顾问协议签约回访
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A.适当性评估
B.签署投资顾问协议
C.签约回访
D.要先到营业部柜台
适当性评估签署投资顾问协议签约回访
A.只要投资顾问的过往业绩属实,在依据缺失的情况还是可以宣传
B.因为四川分公司投资顾问团队具备超强实力,可以主动向所有的客户大力推介投资顾问业务
C.在投资顾问宣传时,应当遵循适当性管理原则,并向客户充分提示风险
D.因为我们对四川分公司投资顾问有信心,可以向客户承诺投资顾问服务的最低收益
A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认
C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
A.所有客户经理和投资顾问
B.拥有基金销售资格
C.拥有《证券投资咨询业务(投资顾问)》执业证书的投顾
D.通过《产品签约服务工作资格考试》
E.有两年以上的销售经验及良好的销售业绩,且无客户投诉
A.金融合同的签署必须由金融顾问到场陪签
B.正常终结的业务单合同根据档案管理规定办理管理、移交
C.公司的股东会决议仅需公司的全体股东签字即可,不需要加盖公司公章
D.因协议部分内容尚不清楚,在合同存在留空的时候让客户签字