题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

第九条出现合规和反洗钱重大违纪违规行为的，建议公司解除劳动合同，扣发（）个月工资的20%以及全年绩效或业务提成。涉嫌犯罪的，营业部移送司法机关处理

A.1至2

B.1至3

C.3至6

D.6至12

答案

D、6至12

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“第九条出现合规和反洗钱重大违纪违规行为的，建议公司解除劳动…”相关的问题

第1题

下列表述正确的是()。

A.法人金融机构在评级期间违反反洗钱法律法规情节严重，且未积极整改致使反洗钱合规状况持续恶化的，直接评定为F类机构

B.发生重大风险事件、违规事件或存在重大风险隐患，造成恶劣社会影响的，直接评定为E类机构

C.违反保密规定，出现失密、泄密情况，导致严重后果的，直接评定为F类机构

D.不配合中国人民银行及其分支机构反洗钱监管、调查工作，拒绝提供信息资料的，直接评定为F类机构

点击查看答案

第2题

洗钱(包括恐怖融资)与制裁合规风险是指因未严格履行反洗钱法律义务、反洗钱内部工作职责和本行须遵循的制裁合规规定而导致()。

A.法律制裁

B.监管处罚

C.重大财务损失

D.声誉损失

点击查看答案

第3题

发生()情况时，一级分行、境外机构和子公司应向总行全球反洗钱中心专项报告。

A.驻在地监管机构对本机构开展检查或监管处罚

B.驻在地反洗钱及制裁监管规定或监管机构发生重大变化

C.本机构反洗钱及制裁合规制度发生重大修订

D.本机构发生重大洗钱及制裁风险事项

点击查看答案

第4题

对于出现下列情形的本行员工，应按照员工违规行为处理相关规定追究直接经办人和管理人员的违规责任（)。

A.在业务系统内录入的客户信息、账务交易不完整或不准确，导致客户被动出现不良信用记录，造成重大负面舆情的

B.错误数据纠正、异议处理相关证明资料提供不属实或审核不到位，导致报送的客户信用信息被人为篡改的

C.发生征信信息泄露、非法查询等违规案件，被当地人民银行分支机构予以行政处罚，且未有效整改、征信合规状况持续恶化、存在重大风险隐患的

D.未经批准擅自开展征信机构业务的

点击查看答案

第5题

从上一次法规检查以来，一个金融机构增加了盈利的新产品和服务。这个机构过去没有接受过对它的反洗钱合规项目的批评。但是，最近的监管检查发现了反洗钱项目的重大缺陷，主要是由于领导层没有对新产品和服务实施充分监控进行监管。在纠正项目弱点的时候领导层需要优先处理内部控制的哪个方面？（）

A.反洗钱培训

B.洗钱风险评估

C.反洗钱政策

D.反洗钱合规员工

点击查看答案

第6题

按照监管合规要求，在销售过程中严禁出现的违规行为包括（）

A.欺诈

B.误导

C.代签名

D.挪用保费

E.其他监管规定的违规行为

点击查看答案

第7题

管库员在岗期间出现下列情形之一的，应取暂停或消任职资格（）

A.赌博、吸毒、嫖娼的管库员

B.一个考核年度内发生《中国人民银行人民币发行库检查及量化评估办法》规定的违规行为达到一定次数的

C.发行库发生案件、严重违纪、重大业务差错、重大责任事故等违法违纪违规问题的，负主要责任的管库员

D.被处以刑事处罚的管库员

点击查看答案

第8题

管库员在岗期间出现下列情形之一的，应取暂停或消任职资格（）

A.一个考核年度内发生《中国人民银行人民币发行库检查及量化评估办法》规定的违规行为达到一定次数的

B.被处以刑事处罚的管库员

C.赌博、吸毒、嫖娼的管库员

D.发行库发生案件、严重违纪、重大业务差错、重大责任事故等违法违纪违规问题的，负主要责任的管库员

点击查看答案

第9题

与反洗钱相关的情况通报、风险提示、风险事件等重大突发事件或其他可能对农业银行反洗钱与制裁合规工作产生重大影响的信息，一级分行、境外机构反洗钱主管部门应于()报送至总行反洗钱主管部门。情况紧急的，可以先口头报送，并在口头报送后24小时内以书面形式专项报送。境外机构报送材料应以中文传递，必要时同时报送英文翻译件。

A.3个工作日

B.10个工作日内

C.5个工作日

D.15个工作日

点击查看答案

第10题

有下列情形之一的，不得担任合规监察员（）

A.因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年

B.被撤销任职资格之日起未逾3年

C.被证券监管部门认定为不适当人选之日起未逾3年

D.中国证监会福建监管局（以下简称本局）认定的其他情形

点击查看答案