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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

《合规整改工作表》内容包括但不限于()

A.采取的整改措施

B.整改状态及效果

C.未完成整改的原因

D.下一步计划

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D、下一步计划

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第1题
下列关于发票取得要求表述正确的有()。

A.以真实交易为基础,保证填写项目齐全,内容真实

B.对属于增值税应税范围内且用于可抵扣项目的各类业务,充分取得专票,实现增值税进项税额应抵尽抵

C.不需要审核发票真伪

D.严格审核内容开具是否合规,包括但不限于基础信息的审核

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第2题
各级机构应在个人金融业务培训中纳入反洗钱培训内容,包括但不限于客户身份识别、洗钱风险防控、洗钱风险名单监控与筛查等,并做好反洗钱培训的记录存档工作,包括培训通知、培训对象、内容、资料、总结、报名表、签到表、试卷、照片、视频音频等资料()
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第3题
商业银行对代销业务实施绩效考核,不得仅考核销售业绩指标,考核标准应当包括但不限于()。

A.销售行为和程序的合规性

B.客户投诉情况

C.代销产品的品种

D.内外部检查结果

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第4题
销售风险是合规风险中最直接、最主要、最重要的风险之一,其表现形式包括但不限于以下哪种()

A.销售误导,包括欺骗、隐瞒、诱导、夸大等及其他行为

B.代签名

C.私自印刷产品宣传资料、有价单证

D.阻碍、诱导投保人履行如实告知义务

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第5题
药物临床试验启动时主要协助者指导监查员准备启动会培训资料,包括但不限于以下哪些内容()

A.临床试验方案

B.研究者手册

C.知情同意书

D.RF/eCRF及填写指南

E.启动会签到表、培训记录表

F.研究授权分工表

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第6题
申请人在提交作业许可申请之前,应准备好相关资料,包括但不限于:作业许可证申请表;作业内容说明;()等。

A.相关附图

B.风险评估结果

C.工作安全分析

D.作业方案

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第7题
客服部装修日常巡查工作巡查内容包括但不限于:查看是否存在违规作业现象,查看实际装修内容是否与审批内容相符、装修垃圾是否及时清运。发现违规现象及时制止,并向上一级汇报()
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第8题
《案件风险排查管理办法(2020年修订版)》规定:各部门每半年向本级内控合规部门报送当期开展的()

A.案件风险排查情况报告

B.案件风险排查工作统计表

C.问题整改与问责情况

D.排查的范围和内容

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第9题
专职安全员、职业健康管理员、消防员发生变动时,应进行充分交接,交接内容包括但不限于:工作报表、安全台帐、现场交接、对外联络交接等,变更情况由各单位()书面通知公司安全环保管理总部。

A.安全环保部

B.人力行政部

C.工程部

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第10题
消防器材领用后应先进行检验工作, 检验内容包括但不限于器材的性能、 规格、 数量、 使用日期及使用范围是否符合消防部门有关标准, 验证数量、 用途是否与申购单上相关参数一致, 凡不符合标准的一律退回处理()
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第11题
以下几项全过程品控的内容中,描述正确的是()

A.从合规性、合理性、准确性三个维度出发

B.制订实施方案后,建立咨询项目组并进行团队工作职责任务分工,做好交底会议

C.咨询工作底稿包括竣工图纸、现场签证、设备材料询价表、争议协商处理情况表等

D.项目部内解决不了的或者重大问题不一定要逐级汇报

E.全过程咨询过程中的咨询成果由实施人员完成后可以马上发给委托单位

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