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[单选题]

下列关于发行可转换公司债券的上市公司在沪深交易所进行信息披露的表述,符合规定的是()。Ⅰ.上市公司申请可转换公司债券上市,应当按照有关规定编制上市公告书和股份变动报告书Ⅱ.发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情形,或出现可转换公司债券数量少于3000万元的情形,应当及时向交易所报告并披露Ⅲ.投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时,或持有上市公司已发行的可转换公司债券20%及以上的投资者,其所持上市公司已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少5%时,应按交易所的规定及时履行报告和公告义务Ⅳ.经股东大会批准变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人一次回售的权利,有关回售公告至少发布3次Ⅴ.上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前应当至少发布3次提示公告,提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项

A.Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题
下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是()。

A.分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易

B.分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权

C.我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易

D.公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的,应当分别上市交易

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第2题
根据证券法律制度的规定,下列关于主板上市公司公开发行可转换公司债券的表述中,正确的有()。

A.最近一期期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的,可以不提供担保

B.证券公司不得作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

C.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

D.以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保

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第3题
根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中,不正确的有( )。
根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中,不正确的有()。

A.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

C.所有上市公司公开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保

D.以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保

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第4题
下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有()。 A.创业板可转债的转股价格应不低于募

下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有()。

A.创业板可转债的转股价格应不低于募集说明书公告日前20个或前1个交易日股票均价

B.创业板可转债的期限最短为1年,最长为6年

C.主板可转债的期限最短为1年,最长为6年

D.主板上市公司公开发行可转债的,不管财务状况如何,必须提供担保和进行信用评级

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第5题
下列关于上市公司发行分离交易的可转换公司债券的表述正确的是()。 A.分离交易可转债发行后,预计

下列关于上市公司发行分离交易的可转换公司债券的表述正确的是()。

A.分离交易可转债发行后,预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过拟发行公司债券金额

B.分离交易可转债发行后,预计所附认股权证全部行权后募集资金总量不超过总发行公司债券金额40%

C.分离交易可转债发行后,累计公司债券余额不超过最近1期末总资产的50%

D.分离交易可转债发行后,累计公司债券余额不超过最近1期末净资产的50%

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第6题
下列关于可转换债券的说法中,正确的有()

A.可转换债券是指上市公司股份的持有者通过抵押其持有的股票给托管机构进而发行的公司债券

B.可转换债券既包含了普通债券的特征,也包含了权益特征

C.可转换债券是一种混合债券

D.可转换债券是指在一段时期内,持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券

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第7题
关于可转换公司债券的发行核准程序,下列说法错误的有()。 Ⅰ 中国证监会收到申请文件后,5个工作

关于可转换公司债券的发行核准程序,下列说法错误的有()。

Ⅰ 中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理

Ⅱ 自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券

Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个

月后,可再次提出证券发行申请

Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会

Ⅴ 自中国证监会核准发行之目起,上市公司超过6个月未发行债券的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行

A.Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第8题
关于可交换债券和可转换债券,下列说法正确的有()。I在我国发行可交换债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》,可转换债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》;II可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目;III可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等IV。可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化,而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III

D.III、IV

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第9题
根据《证券发行与承销管理办法》,下列关于可转换公司债券发行的说法,正确的有()。Ⅰ、上市公司发行可转换公司债券,只能部分向原股东配售

Ⅱ、网上投资者在申购可转换公司债券时无需缴付申购资金

Ⅲ、主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例,对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售

Ⅳ、主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致

Ⅴ、存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的,应当在方案实施后发行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第10题
下列关于保荐期间的说法,错误的是()。

A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时问及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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