A.运营主管年度工作质量考核不合格的
B.受派机构的内控管理水平明显下降,或发生重大违规行为、出现重大风险隐患的
C.因履职不到位导致受派机构临柜业务发生重大差错、事故和案件的
D.对于单位负责人或上级行负责人的违规行未按规定进行抵制、报告的
A.1
B.2
C.3
D.4
A.单位应当依照有关法律、法规和内部审计职业规范,结合本单位实际情况,建立健全内部审计制度
B.单位应当保障内部审计机构和内部审计人员依法依规独立履行职责,任何单位和个人不得打击报复
C.内部审计机构履行内部审计职责所需经费,应当随时划拨
D.对忠于职守、坚持原则、认真履职、成绩显著的内部审计机构好人人员,按照有关规定予以表彰奖励
统计机构、统计人员履行职责应当遵守本法规定的履职要求有()
A.如实搜集、报送统计资料
B.不得伪造、篡改统计资料,不得以任何方式要求任何单位和个人提供不真实的统计资料
C.不得有其他违反本法规定的行为
D.以上全部
A.董(理)事会集体决策违规办理业务的
B.董(理)事会及其下设专门委员会成员组成不符合规定的
C.未按规定设立独立董事、监事会无外部监事的
D.董(理)事会、股东(社员)代表大会、经营管理层等组织机构议事规则不完备或未按规定履职的
E.董(理)事会、经营管理层下设专门委员会议事规则不完备或未按规定履职的
A.资金交易
B.工作履职情况
C.调查分析人员
D.尽职调查
A.金融机构管理人员
B.高级管理人员
C.机构负责人
D.反洗钱工作人员
A.在执行国家重要任务、应对公共突发事件中,不服从指挥、调遣或者消极对抗的
B.破坏正常工作秩序,给国家或者公共利益造成损失的
C.违章指挥、违规操作,致使人民生命财产遭受损失的
D.发生重大事故、灾害、事件,擅离职守或者不按规定报告、不采取措施处置或者处置不力的
A.各项禁令不越线;违规指令不执行
B.印章单证时时锁,现金凭证日日平
C.熟人委托不放松,无理要求不服从
D.异常可疑时留意,监督举报可越级