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[多选题]

金融机构应当履行的反洗钱核心义务()

A.客户身份识别

B.客户身份资料及交易记录保存

C.大额交易和可疑交易报告

D.客户信息安全

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客户身份识别客户身份资料及交易记录保存大额交易和可疑交易报告

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第1题
《金融机构反洗钱规定》中明确了保险机构应当履行的反洗钱三大核心义务()

A.客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告

B.客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范

C.依法合规、防范洗钱犯罪、严打恐怖融资

D.合法审慎、保密、与司法机关全面合作

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第2题
《金融机构反洗钱规定》明确了证券期货机构应当履行的反洗钱三大核心义务,即()

A.依法合规、防范洗钱犯罪、严打恐怖融资

B.客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范作

C.客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告

D.合法审慎、保密、与司法机关全面合作

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第3题
以下哪一选项属于《金融机构反洗钱规定》中明确了保险机构应当履行的反洗钱三大核心义务()

A.客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告

B.客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范

C.合法审慎、保密、与司法机关全面合作

D.依法合规、防范洗钱犯罪、严打恐怖融资

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第4题
金融机构应履行反洗钱和反恐怖融资三大核心义务()

A.客户尽职调查

B.客户身份资料和交易资料保存

C.大额交易和可疑交易调查

D.客户身份识别

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第5题
金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌犯罪的,应当及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构报告()
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第6题
按照反洗钱法规的有关要求,金融机构应当履行的三大反洗钱义务包括()

A.大额和可疑交易报告义务

B.客户身份识别义务

C.客户身份资料交易记录保存义务

D.建立反洗钱内控制度

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第7题
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防监控措施,建立健全客户身份识别制度、(),履行反洗钱义务

A.客户身份资料和交易记录保存制度

B.大额交易和可疑交易报告制度

C.员工违规违纪处罚制度

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第8题
金融机构在履行客户身份识别义务时,对客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的,应当向中国反洗钱监测中心和中国人民银行当地分支机构报告()
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第9题
在中华人民共和国境内设立的金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全(),履行反洗钱义务。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.反洗钱检查和审计制度

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第10题
对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息,银行业金融机构及其工作人员应当予以保密,非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。()
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第11题
金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施,建立健全(),履行反洗钱义务

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.可疑交易报告制度

D.大额和可疑交易报告制度

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