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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

基金代销机构在对基金管理人进行审慎调查时,应了解基金管理人的()

A.诚信状况

B. 经营管理能力

C. 投资管理能力

D. 账户管理制度

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第1题
依据有关规定,基金代销机构选择代销产品时,应当对基金管理人进行审慎调查;同样,基金管理人在选择
基金代销机构时,也应对基金代销机构进行审慎调查。其中内容相同的一项是:()。

A. 诚信状况

B. 经营管理能力

C. 内部控制情况

D. 账户管理制度

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第2题
基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容不包括()。

A.代销机构实际管理机构

B.销售人员持证情况

C.IT信息平台建设情况

D.基金托营情况

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第3题
基金销售机构应对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进
行客观评价。()

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第4题
现行法规规定,基金销售过程中,基金销售机构应遵循(),通过对基金管理人进行审慎调查,对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价,最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A.投资人利益优先原则

B. 全面性原则

C. 客观性原则

D. 及时性原则

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第5题
基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?()A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B. 对基

基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?()

A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

C. 对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法

D. 基金销售人员的管理监督和投诉机制

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第6题
基金销售活动中,哪些机构进行监督管理?()

A.基金管理人对代销机构的监督检查

B. 基金代销机构自身自律

C. 中国证监会及其派出机构的监督管理

D. 证券行业协会的自律管理

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第7题
基金管理人委托代销机构办理基金的销售时,应当签订(),明确双方的权利和义务。

A.书面代销协议

B.书面委托协议

C.书面交易协定

D.书面合作协议

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第8题
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定,基金销售适用性管理制度不包括下列哪一项?(

A. 有效的风险评估体系

B. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

C. 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式或方法

D. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

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第9题
LOF份额的跨系统转托管包括()。

A.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额托管到其他证券经营机构

B.投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构

C.投资者将托管在基金管理人或代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构

D.投资者将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人

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第10题
基金募集期间内,投资者可通过上海证券交易所会员中具有基金代销业务的证券营业部认购上市开放
式基金,也可通过基金管理人及其代销机构的营业网点认购上市开放式基金。()

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