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A.发行股票的，应执行境内现行投资者保护制度
B.尚未盈利试点企业的控股股东、实际控制人和董事、高级管理人员在企业实现盈利前可以减持上市前持有的股票
C.发行存托凭证的，应确保存托凭证持有人实际享有权益与境外基础股票持有人权益相当，由存托人代表境内投资者对境外基础股票发行人行使权利
D.投资者合法权益受到损害时，试点企业应确保境内投资者获得与境外投资者相当的赔偿
A.在大陆发行的代表境外或者香港证券市场上某一种证券的证券.
B.在境外或者香港发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
C.在境外发行的代表香港证券市场上某一种证券的证券
D.在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
A.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
B.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定
C.政府债券、证券投资基金份额的上市交易
D.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定处理并追究责任
在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的（）。
A. 投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
B. 将所购买的证券存放在托管银行
C. 存券银行命令托管银行移送证券
D. 存券银行发出ADR
A.负责ADR的注册和过户
B.代理ADR持有者行使票权等股东权益
C.保管ADR所代表的基础证券
D.根据存券银行的指令领取红利或利息,用于再投资或汇回ADR发行国
发行人以筹集资金为目的,按照法律和发行程序向投资者出售证券的市场称为()
A．一级市场
B．二级市场
C．三级市场
D．四级市场
A.负责ADR的注册和过户
B.代理ADR持有者行驶投票权等股东权益
C.保管ADR所代表的基础证券
D.ADR被取消时,指令托管运回那把基础证券重新投入当地市场
下列关于认股权证论述不止确的是()。
A．认股权证也称为股本权证
B．认股权证一般由基础证券的发行人发行
C．行权时不会增加股份公司的股本
D．我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证就属于认股权证
对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有()。
Ⅰ 已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅱ 已经发行证券的，处以非法所募资金金额2％以上8％以下的罚款
Ⅲ 以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ 以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款
Ⅴ 只处罚单位，不处罚个人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
