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[主观题]
下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是（)。A.首次公开发行股
下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是()。
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司发行新股
C.上市公司发行可转换公司债券
D.发行股票
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下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是()。
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司发行新股
C.上市公司发行可转换公司债券
D.发行股票
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更多“下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保…”相关的问题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构更换相关要求的表述，正确的是()。
Ⅰ 刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告，获得中国证监会许可
Ⅱ 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，发行人再次申请发行证券的，可以另行聘请保荐机构
Ⅲ 持续督导期内，保荐机构被撤销保荐机构资格的，发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构，未在规定期限内另行聘请的，中国证监会可以为其指定保荐机构
Ⅳ 持续督导期内，另行聘请保荐机构的，原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止
Ⅴ 刊登证券发行募集文件以后在持续督导期间内终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有()。
Ⅰ 首次公开发行股票并上市
Ⅱ 创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售
Ⅲ 上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ 上市公司公开发行公司债券
Ⅴ 发行资产证券化产品
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于律师、律师事务所从事证券法律业务的说法，正确的有()。
Ⅰ 律师担任发行人的外部监事，该律师所在律师事务所不得接受发行人委托为其提供证券法律服务
Ⅱ 律师在出具法律意见时，对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项履行普通人一般的注意义务
Ⅲ 同一律师事务所不得同时接受同一证券发行的发行人、保荐机构委托，为发行人、保荐机构出具法律意见
Ⅳ 同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，另外向同一证券发行的保荐机构出具作为保荐机构用以证明自己勤勉尽责及减免法律责任目的的专项法律意见
Ⅴ 同一律师事务所不得在接受发行人委托为证券发行人出具法律意见的同时，将该法律意见向同一证券发行的保荐机构出具，供保荐机构作为自己履行法定职责的依据
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
保荐机构提交推荐文件后，应当主动配合中国证监会的审核，并承担下列()工作。
Ⅰ 组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅱ 按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查
Ⅲ 指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通
Ⅳ 指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通
Ⅴ 保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列属于保荐工作底稿的有()。
Ⅰ 保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料
Ⅱ 保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料
Ⅲ 保荐机构在协调发行人和证券服务机构时，以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式，为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要
Ⅳ 保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
Ⅴ 保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是()。
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司公开增发
C.上市公司配股
D.上市公司发行可转换公司债券
E.发行企业债券
保荐机构及保荐代表人在持续督导期问可对发行人行使以下哪些权利？()
Ⅰ 列席发行人的监事会会议
Ⅱ 出席发行人董事会
Ⅲ 对发行人违法违规的事项发表公开声明
Ⅳ 定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅴ 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ 保荐机构应当核查存货的真实性，并查阅发行人存货明细表，实地抽盘大额存货
Ⅱ 对于发行人重要子公司属于污染行业的，保荐代表人实地走访发行人主要经营所在地核查生产过程中的污染情况，了解发行人环保支出及环保设施的运转情况，不应仅以主管环保部门的环保核查意见为依据
Ⅲ 关于发行人的诉讼事项，保荐代表人应亲自到法院、仲裁机构进行调查
Ⅳ 如保荐代表人独立走访存在困难，可以和其他中介机构一起共同核查，并出具联合核查意见
Ⅴ 保荐业务负责人或保荐业务部门负责人应当参加问核程序
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ 发行人持有保荐机构5％的股份
Ⅱ 保荐机构持有发行人3％的股份，是其第五大股东
Ⅲ 保荐机构的控股股东持有发行人8％的股份
Ⅳ 发行人的控股子公司持有保荐机构6％的股份，是其第十大股东
V 发行人持有保荐机构6％的股份，发行人的控股子公司持有保荐机构2％的股份
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ
