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第1题
政府通过制定专门的证券市场管理法规，并设立全国性的证券管理监督机构来实现对全国证券市场的管理，上述属于哪一种证券市场监管模式？ （)
A.集中型监管模式
B.中间型监管模式
C.自律型监管模式
第3题
对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监管的组织机构是（）。 A．中国证监会B．中国人民
对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监管的组织机构是（）。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．证券交易所
D．中国证券业协会基金业委员会
第4题
中国证券市场统一监管体制基本形成的标志是（)。A．上海证券交易所成立B．中国银行业监督管理委员
中国证券市场统一监管体制基本形成的标志是()。
A．上海证券交易所成立
B．中国银行业监督管理委员会成立
C．深圳证券交易所成立
D．中国证券监督管理委员会成立
第6题
为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日，中国证券监督管理委员制定并颁布了（)。
A.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B.《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C.《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D.《证券市场禁入暂行规定》
第9题
对证券市场的监管内容包括（)A．信息公开、市场操纵、欺诈客户和内幕交易B．信息披露、市场操纵、欺诈客
对证券市场的监管内容包括()
A．信息公开、市场操纵、欺诈客户和内幕交易
B．信息披露、市场操纵、欺诈客户和关联交易
C．信息披露、市场运作、欺诈客户和内幕交易
D．信息披露、市场操纵、欺诈客户和内幕交易
第10题
非上市公众公司收购的收购人在收购要约期限届满时，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的
，()。
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A.自该事实发生之日起2年内不得收购公众公司
B.涉嫌操纵证券市场的，中国证监会对收购人进行调查，依法追究其法律责任
C.收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，中国证监会视情节轻重，可自确认之日起采取3个月至12个月内不接受该机构出具的相关专项文件的监管措施，并依法追究其法律责任
D.收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，中国证监会视情节轻重，可自确认之日起采取12个月至36个月内不接受相关签字人员出具的专项文件的监管措施，并依法追究其法律责任
E.中国证监会可采取罚款的监管措施
