产品宣传推介材料内容需合规,不得出现以下描述()
A.不得使用业绩稳健、业务优良、名列前茅、位居前列、首只、最大、最好、最强、唯一等描述
B.不得使用坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市
C.不得使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述
D.不得使用净值归一等误导投资人的表述
E.不得对产品未来业绩进行预测
E、不得对产品未来业绩进行预测
A.不得使用业绩稳健、业务优良、名列前茅、位居前列、首只、最大、最好、最强、唯一等描述
B.不得使用坐享财富增长、安心享受成长、尽享牛市
C.不得使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述
D.不得使用净值归一等误导投资人的表述
E.不得对产品未来业绩进行预测
E、不得对产品未来业绩进行预测
A.销售的基金产品是否经过核准
B.销售主体是否具备相应资格
C.基金销售过程中是否遵循适用性原则
D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险
A.基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局
B.基金推介的书面材料应报送中国证监会
C.报送内容包括基金管理督察长出具的合规性意见书
D.报送内容包括业绩复核函
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规格和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩
B.基金投资有风险,购买基金须谨慎
C.在产品申购期购买的避险策略基金,本金是安全的
D.货币市场基金不等同于银行存款
基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,以下说法不准确的是()
A. 在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用“业绩稳健”、“业绩优良”、“名列前茅”、“位居前列”、“首只”、“最大”、“最好”、“最强”、“唯一”等表述
B. 当集中营销时间有限制,可使用“欲购从速”、“申购良机”等词语提示投资者
C. 不得使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”、“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述
D. 不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述
基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,以下说法错误的是()。
A.不必同时登载基金业绩比较基准的表现
B.应当按照有关法律、行政法规的规定或者行业公认的准则计算基金的业绩表现数据
C.引用的统计数据和资料应当真实、准确,并注明出处,不得引用未经核实、尚未发生或者模拟的数据
D.基金业绩表现数据应当经基金托管人复核
以下哪项内容最有可能成为有效合规性方案的组成因素?
A.将监督合规性方案的责任分配给内部审计部门;
B.通过录像形式向雇员一次性宣传合规性方案内容;
C.应用旨在发现不当活动的监督系统;
D.在对雇员开展背景检查时尽可能多获取信息
A.公开出版资料
B. 电视、电影、广播、互联网及其他音像资料
C. 户外广告、海报
D. 宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料
以下哪项内容最有可能成为有效合规计划的组成因素?
A.公司在对员工进行背景检查是尽量多获取相关信息。
B.把监督计划的责任赋予内部审计部门;
C.公司应用旨在发现不恰当活动的监督系统;
D.通过录像形式一次性向员工宣传该计划;
A.建立科学的决策程序、高效的业务执行系统、健全的内部监督和反馈系统
B.加强对宣传推介材料制作和发放的控制
C.建立包括基金产品、投资人风险承受能力、运营操作等在内的风险评估体系
D.建立健全内部授权控制体系
A.隐瞒产品的风险,夸大收益,承诺客户保本保息
B.产品推介材料中增加“集团流动性支持”等字眼,以提高产品可信度
C.代销机构可以随意修改产品推介材料内容
D.有多个渠道销售的产品,各销售渠道间不得互相诋毁