保全业务经办人员发现以下情形,应及时、主动上报至反洗钱主管部门()
A.客户办理投保人变更业务后,短期内办理退保业务
B.频繁变更受益人或投保人
C.明知退保损失额较大,但客户坚决要求退保,且不能合理解释退保原因
D.客户提供的重要信息前后矛盾,且故意提供虚假信息
D、客户提供的重要信息前后矛盾,且故意提供虚假信息
A.客户办理投保人变更业务后,短期内办理退保业务
B.频繁变更受益人或投保人
C.明知退保损失额较大,但客户坚决要求退保,且不能合理解释退保原因
D.客户提供的重要信息前后矛盾,且故意提供虚假信息
D、客户提供的重要信息前后矛盾,且故意提供虚假信息
A.客户签署保全申请书的时间与证件资料的原件核验时间不一致
B.对于客户亲办的保全业务,客户证件的验证人员与保全经办的人员不为同一人
C.客户提供不涉及本次保全申请资格人的其余保单角色的证件资料,柜面扫描进系统,但扫描档案资料显示的证件有效期与系统记录不一致
D.客户办理保单贷款123456元,大写金额写为十贰万叁仟肆佰伍拾陆元
A.负责检查授权人员接收的交易信息和提交的资料是否符合相关规定
B.负责检查授权业务提交资料的要素与交易信息是否一致、完整、合规
C.对业务经办柜员传输的凭证要素以及相关资料进行审核,并对提交资料的要素与交易信息的一致性进行核对,对所授权业务的完整性和合规性负责
D.负责检查被拒绝的授权业务的拒绝理由是否明确、合理
E.检查授权过程中发现经办柜员和授权柜员违反规章制度和操作流程、业务处理不规范、差错和过失等各类问题,发现重大风险隐患及案件线索,应及时向上级主管部门报告
F.负责与授权业务质量监督有关的其他工作
A.对涉案人员经办的业务进行全面排查,制定处置预案
B.最大限度保全资产,依法维护消费者权益
C.查清基本案情,确定案件性质,明确案件分类,总结发案原因,查找内控管理存在的问题
D.对自查发现的案件,提出意见和理由
A、有权机关执法人员的身份证件
B、有权机关执法人员的工作证件
C、有权机关县团级以上(含)机构签发的协助冻结存款通知书,法律、行政法规规定应当由有权机关主
要负责人签字
D、人民法院出具的冻结存款裁定书、其它有权机关出具的冻结存款决定书
A.确保当班期间授权系统处于签到状态,离岗应签退
B.对业务经办柜员传输的交易信息和提交的资料进行审核,并及时授权,不积压、不延误
C.对业务经办柜员传输的凭证要素以及相关资料进行审核,并对提交资料的要素与交易信息的一致性进行核对,对所授权业务的完整性和合规性负责
D.无故拒绝授权业务,未提出明确、合理的拒绝理由
E.授权过程中发现前台柜员违反规章制度和操作流程、业务处理不规范、差错和过失等各类问题,应拒绝授权并注明退回原因,发现重大风险隐患及案件线索,应及时向上级主管部门报告
F.负责与授权业务有关的其他工作
A.负责在授权系统中上报机构延退申请
B.授权完成后,对后续业务处理的真实性负责
C.负责反馈系统相关问题,协助授权系统及相关设备正常运行
D.监督经办柜员违反规章制度和操作流程、业务处理不规范、差错和过失等各类问题,发现重大风险隐患及案件线索,应及时向上级主管部门报告
E.负责对辖内经办柜员因特殊原因无法补扫的业务按期补扫
F.负责与授权业务管理有关的其他工作
A.通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审(稽核)检查及采取得当措施自查发现、主动揭露与暴露案件的
B.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求,或曾主动反映、举报案件线索的
C.案发后及时主动追缴资金与积极赔偿损失的,根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任
D.在受到胁迫情况下行为失当,事后积极补救的
A.留置
B.退回
C.1个
D.2个