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[多选题]

《中国农业银行反洗钱工作基本规范》所称反洗钱工作,是指农业银行实施的反洗钱、()等管理行为。

A.制裁合规

B.反逃税

C.反恐怖融资

D.反扩散融资

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第1题
境外机构和相关附属机构在执行《中国农业银行反洗钱工作基本规范》有关要求的同时,应遵守驻在地法律法规和监管要求,两者规定不一致的,按照()要求执行

A.驻在地法律法规和监管的要求

B.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》有关要求

C.从严标准

D.从重标准

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第2题
对于经跨境合规信息查询发现确实存在洗钱及制裁风险的客户,相关分行应按照()的规定,及时采取相应管控措施,切实防范相关合规风险

A.《洗钱及制裁风险后续控制管理办法(试行)》

B.《关于进一步加强跨境合规信息查询审核工作的通知》

C.《中国农业银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法》

D.《中国农业银行反洗钱工作基本规范》

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第3题
《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》所称职能报告,是指逐级向主管领导报送的关于反洗钱及制裁合规日常工作的报告,报告对象负责领导、管控报告主体的日常反洗钱及制裁合规履职情况。()
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第4题
《中国民生银行金融同业条线反洗钱与反恐怖融资工作职责和基本义务实施细则(试行)》(民银办发〔2020〕726号)所称反洗钱,是指为了预防、打击内外部人员或组织通过或利用金融同业条线提供的金融产品、业务、服务、渠道等业务关系,从事掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪,以及其他洗钱上游犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,而制定和实施的一系列工作措施()
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第5题
依据《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定(2010修订版)》,承担本条线反洗钱外汇柜面业务客户身份识别工作职责的部门包括()。
依据《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定(2010修订版)》,承担本条线反洗钱外汇柜面业务客户身份识别工作职责的部门包括()。

A.国际业务部

B.运营管理部

C.个人金融部

D.公司业务部

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第6题
所称的客户洗钱风险等级分类,是指各级机构按照本办法规定的参考因素、基本标准、程序和要求,对客户的洗钱和恐怖融资风险进行评估,并将客户按照洗钱和恐怖融资风险程度划分为不同等级,并在持续关注的基础上,适时调整风险类别的反洗钱风险管理活动。()
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第7题
《中信银行反洗钱内控管理基本规定》对反洗钱管理内涵进行拓展,主要包括()等

A.反洗钱

B.反恐怖融资

C.反扩散融资

D.反逃税

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第8题
反洗钱工作包括反洗钱、反恐融资及反扩散融资工作()
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第9题
《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》所称对公客户指的是非自然人,不包含个体工商户。()
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