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[判断题]

总部董事和高级管理人员应充分了解、客观评价境外机构合规和风险状况。总部应加强与境外监管机构的沟通,增进双方理解。境外机构主要负责人应将与东道国(地区)监管机构的主动沟通纳入基本工作职责。境外机构应积极配合境外监管现场检查等监管工作,及时、准确向监管机构反馈相关情况。()

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第1题
金融机构违反《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》由中国人民银行向其总部建议取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格()
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第2题
保监会于2011年出台了《保险业反洗钱工作管理办法》(保监发〔2011〕52号),具体规定包括()。

A.保险专业代理公司、保险经纪公司应当建立反洗钱内控制度

B.禁止来源不合法资金投资入股

C.保险公司、保险资产管理公司董事、监事、高级管理人员应当了解反洗钱法规,接受反洗钱培训

D.保险公司、保险资产管理公司开展反洗钱专项检查

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第3题
公司制期货交易所的监事会可以对董事和高级管理人员提出罢免的建议。()

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第4题
上市公司董事、监事和高级管理人员,是法定的“证券交易内幕信息的知情人”。()
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第5题
根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》的相关规定,独立董事应就下列哪些事项向董事会或
股东大会发表独立意见?I.聘用或解雇高级管理人员。II.公司董事、高级管理人员的新酬。 III.提名、任免董事。IV.上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于200万元的借款或其他资金往来,以及公司是否采取有效措施回收欠款。V.上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于上市公司最近经审计净资产的5%的借款或其他资金往来,以及公司是否采取有效措施回收欠款。

A.I、II和III。

B.I、II、III和IV。

C.I、III、和IV。

D.I、II、III和V。

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第6题
国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行委任制。()
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第7题
根据《上市公司章程指引》,股东大会召开时,()应当列席会议。

A.全体董事

B.经理和其他高级管理人员

C.全体监事

D.董事和董事会秘书

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第8题
证券公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起3个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告()
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第9题
下列关于公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务的说法中,不正确的是:

A.个人所负数额较大的债务到期未清偿的人不能担任董事、监事或高级管理人员

B.公司可以直接向董事、监事、高级管理人员提供借款

C.董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产

D.董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任

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第10题
银行业金融机构在董事(理事)和高级管理人员招聘以及任职程序中,可以适当考察清廉从业的相关记录。()
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第11题
证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人,应当依法向中国证监会相关派出机构备案()
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