题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时,应当识别客户身份,了解实际控制客户的()和交易的(),核对客户的有效身份证件或者其她身份证明文件,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件
A.自然人,实际受托人
B.非自然人,实际委托人
C.自然人,实际受益人
D.自然人,实际委托人
答案
自然人实际受益人
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A.自然人,实际受托人
B.非自然人,实际委托人
C.自然人,实际受益人
D.自然人,实际委托人
自然人实际受益人
A.擅自发行股票.公司.企业债券罪
B.欺诈发行股票.债券罪
C.编造并传播证券.期货交易虚假信息罪
D.利用未公开信息交易罪
A.擅自发行股票.公司.企业债券罪
B.欺诈发行股票.债券罪
C.编造并传播证券.期货交易虚假信息罪
D.利用未公开信息交易罪
A.2,2
B.2,1
C.1,1
D.1,2
A.2
B.5
C.3
D.1
A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
D.至少需要有2个以上无死角摄像头
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.证券投资咨询机构
B.证券公司
C.基金管理公司
D.基金投资顾问
A.银行理财产品
B.银行保本理财产品
C.银行非保本理财产品
D.非银行保本理财产品